辽宁省人大常委会


沈阳市城市规划管理条例
辽宁省人大常委会


（1991年5月30日沈阳市第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 1991年7月27日辽宁省第七届人民代表大会常务委员会第二十三次会议批准）

目 录

第一章 总 则
第二章 城市规划编制和审批
第三章 城市新区开发和旧区改建
第四章 建设用地规划管理
第五章 建设工程规划管理
第六章 罚 则
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了科学地制定城市规划，加强城市规划管理，保证城市规划的实施，根据《中华人民共和国城市规划法》和有关法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 制定和实施本市行政区域内城市规划，在城市规划区内进行各项建设的任何单位或个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称城市，是指中心市区和苏家屯、新城子区政府所在地及国家按行政建制设立的镇。
城市中心市区是指和平、沈河、大东、铁西、皇姑区行政区域内及东陵、于洪区城区部分。
第四条 本条例所称城市规划区，是指城市市区以及因城市建设和发展需要，实行规划控制的区域。城市规划区的具体范围，在城市总体规划中划定。
第五条 城市规划工作必须在市、县、镇人民政府的领导下，实行统一管理。市规划局是市人民政府城市规划行政主管部门，负责管理全市城市规划工作；各县（区）规划土地管理局是县（区）人民政府城市规划行政主管部门，在市规划局的指导下，负责管理本地区城市规划工作。
第六条 城市规划必须符合市情、县情、镇情。采用各项建设标准和定额指标，应与城市经济技术发展水平相适应。坚持合理使用土地、节约用地的原则。注意保护地方风貌，体现城市特色。严格控制中心市区规模，合理发展中小城市。
第七条 任何单位和个人都有遵守城市规划的义务，并有对违反城市规划的行为进行检举和控告的权利。

第二章 城市规划编制和审批
第八条 市、县人民政府负责组织编制本行政区域内的城镇体系规划。
第九条 编制城市规划，应包括总体规划和详细规划。中心市区在市总体规划的基础上编制分区规划。
（一）城市总体规划包括：城市的性质、发展目标和发展规模，城市主要建设标准和定额指标，城市建设用地布局、功能分区和各项建设的总体部署，城市综合交通体系和河湖、绿地系统，各项专业规划，近期建设规划。
（二）城市详细规划包括：规划地段各项建设的具体用地范围，建筑密度和高度等控制指标，总平面布置、工程管线综合规划和竖向规划。
（三）城市分区规划：依据总体规划，原则规定各分区内的土地利用、人口分布和公用设施、基础设施的规划安排。
第十条 市城市总体规划的编制工作，在市人民政府组织领导下，由市规划行政主管部门会同有关部门编制。
县人民政府所在地镇总体规划的编制工作，在县人民政府组织领导下，由县规划行政主管部门会同有关部门编制。
苏家屯、新城子区人民政府所在地总体规划，市人民政府委托区（以下简称委托区）人民政府组织编制，区规划行政主管部门会同有关部门具体负责。
其他建制镇的总体规划由镇人民政府组织编制。
第十一条 城市详细规划，分为控制性详细规划和修建性详细规划。中心市区控制性详细规划，在市人民政府组织领导下，由市规划行政主管部门组织规划设计部门编制；修建性详细规划，由市规划行政主管部门组织规划设计部门或具有乙级以上证书的建筑设计部门编制。
县人民政府所在地镇的详细规划，由县规划行政主管部门组织有关部门编制；苏家屯、新城子区人民政府所在地的详细规划，由区规划行政主管部门组织有关部门编制；前款以外镇的详细规划，由镇人民政府组织编制。
第十二条 分区规划，在市人民政府组织领导下，由市规划行政主管部门会同有关区人民政府、规划设计部门共同编制。
第十三条 城市规划区范围内的工矿区及其居民住宅区、出口加工区、机场、农场、林场、牧场、鱼场和风景区、文物保护区等总体规划和详细规划，在市或县（委托区）城市规划行政主管部门指导下，根据城市总体规划自行组织编制或由其上一级主管部门组织编制。
第十四条 编制城市规划，应当广泛征求有关部门和人民群众的意见，进行多方案比较和论证。城市中各行业及有关单位应负责提供编制城市规划所需要的资料。
第十五条 编制城市规划，按国家规定的城市规划设计收费标准收取费用。属于部门或单位委托编制的详细规划，其费用由委托单位承担。
第十六条 城市规划实行分级审批：
（一）市城市总体规划，由市人民政府报省人民政府审查同意后，报国务院审批。
（二）新民、辽中县和苏家屯、新城子区人民政府所在地镇的总体规划，报市人民政府审批。
（三）沈阳出口加工区、桃仙机场以及市人民政府指定的其他地区的总体规划，报市人民政府审批。
（四）风景名胜、文物保护区的总体规划，属市级的报市人民政府审批；属省级以上的，由市人民政府审核同意后，报上级人民政府审批。
（五）县人民政府所在地以外镇的总体规划，报县人民政府审批。
（六）苏家屯、新城子区人民政府所在地以外镇和东陵、于洪区行政区域内镇的总体规划，市人民政府委托区人民政府审批。
（七）分区规划，报市人民政府审批。
（八）中心市区范围内用地面积在十公顷以上的居住小区、出口加工区、工业区、仓储区、科研教育区和火车站、机场、文物保护区、风景名胜区、市级商业中心区及市人民政府指定的其他区域的详细规划，经市规划行政主管部门会同有关部门审核同意后，报市人民政府审批；其他详
细规划由市规划行政主管部门审批。
（九）县人民政府所在地镇的详细规划，由县人民政府审批。
（十）苏家屯、新城子区人民政府所在地及虎石台镇、辉山风景区、桃仙机场的详细规划，由市规划行政主管部门审批。
前款以外镇的详细规划，由镇人民政府审批。
（十一）邮政、电信、电力、铁路等部门编制的专业规划，经市人民政府审核同意后，纳入城市总体规划。
（十二）城市规划区范围内的工矿区及其居民住宅区和农、林、渔、牧场等的总体规划和详细规划，地处规划区中心市区范围内的，报市规划行政主管部门审批；地处其他地区的，报所在地县人民政府审批或市人民政府委托所在区人民政府审批，在审批前应征询市规划行政主管部门意
见。
市、县（委托区）、镇人民政府在向上一级人民政府报请审批城市总体规划前，须经同级人民代表大会或其常务委员会（镇主席团）审查同意。
第十七条 经批准的城市规划，由市、县（委托区）、镇人民政府公布。
第十八条 根据城市的经济发展，市、县（委托区）、镇人民政府可以对总体规划的内容进行局部调整，调整方案须报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案。
第十九条 市、县（委托区）、镇人民政府在实施总体规划的过程中，遇有下列重大变更情况之一需要修改总体规划的，须经同级人民代表大会或其常务委员会审查同意，报原批准机关审批：
（一）规划期限变更的；
（二）城市性质中主要职能变更的；
（三）城市人口和用地规模有较大变更的；
（四）城市布局和干道系统有较大变更及市区主要对外交通枢纽改变位置的。
第二十条 分区规划、详细规划和专业规划调整，须报原审核机关或原批准机关审批。

第三章 城市新区开发和旧区改建
第二十一条 城市新区开发和旧区改建，要依据城市规划，由城市规划行政主管部门会同有关部门选定位置和范围，编制开发建设和改建规划，坚持统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则，限制零星分散插建。
第二十二条 城市新区开发应当具备水资源、能源、交通、防灾等条件。靠近市区成片开发要充分利用城市的现有设施，需要配套的市政、公共设施，应当纳入城市的统一系统。
第二十三条 新建铁路编组站、铁路货运干线、过境公路、机场和重要军事设施等，应避开中心市区。新建大、中型工业项目一般应安排在城市行政区域内的中小城市。
第二十四条 独立开发建设的新工矿区，应当按照逐步形成工矿城镇的要求统一制定规划。
第二十五条 在城市新区开发和旧区改建中，应严格遵守《中华人民共和国环境保护法》和有关环境保护规定，各项建设不得危害居住区环境。
第二十六条 城市旧区改建，应当遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，统一规划，分期实施，加强和完善基础设施和公共设施建设，提高城市的综合功能。
城市旧区改建的重点是危房区、棚户区及设施简陋、交通阻塞、污染严重的地区。
第二十七条 城市旧区改建，应同调整用地结构、优化城市布局相结合，同改善城市环境和市容景观相结合，同城市基础设施的改造建设相结合。
第二十八条 在旧区改建中，不得损害文物古迹和风景名胜，应当保护具有重要历史意义、文化艺术和科学价值的建筑物和构筑物。应当保护代表城市风貌的街区，不得在保护控制区内进行与原有风貌不协调的建设。
第二十九条 对旧商业区的改建，应区别不同情况规定范围，分类编制规划，采取有效措施，保证重点地区的改建和发展。

第四章 建设用地规划管理
第三十条 城市规划区内的土地利用和各项建设必须符合城市规划，服从规划管理。
第三十一条 城市规划区内的大、中型建设项目在确定布局和选址时，要有城市规划行政主管部门参加。建设项目设计任务书报请批准时，须附有城市规划行政主管部门核发的《建设工程规划选址意见书》。
第三十二条 在城市规划区内需要征用、划拨、占用土地进行建设的单位或个人，应持计划文件及其他有关文件，向市、县（委托区）规划行政主管部门申请选址定点，核发《建设用地规划许可证》。无《建设用地规划许可证》的，土地管理部门不予办理用地手续。建设用地如需要改
变使用性质，须经原发证部门审核同意，并重新履行用地批准手续。
任何单位或个人必须服从城市人民政府根据城市规划作出的调整用地决定。
第三十三条 在城市规划区内的土地利用，未经城市规划行政主管部门同意和有关主管部门批准，不得擅自改变地形、地貌，随意进行挖取砂石、土方和设置废渣、垃圾堆场等活动。
第三十四条 城市规划区内的土地使用权出让、转让、出租、抵押如改变土地用途，须经城市规划行政主管部门批准。
第三十五条 在城市规划区内需要临时使用土地的单位或个人，在向土地行政主管部门办理临时用地手续之前，应首先取得临时《建设用地规划许可证》。在中心市区范围内，向市规划行政主管部门申请，在其他地区，向所在县（委托区）规划行政主管部门申请。
第三十六条 在城市规划区内，批准临时使用的土地上不准建设永久性建筑物、构筑物和其他设施。
临时用地使用期限不得超过二年，确需延期使用的应重新办理手续。使用期间，城市规划建设需要时，使用单位或个人无条件退回用地；使用期满应视规划部门要求恢复原地貌并无偿退回用地。

第五章 建设工程规划管理
第三十七条 本条例所称建设工程，是指建筑物、构筑物以及道路、管线等其他工程设施。
第三十八条 在城市规划区内新建、扩建、改建（翻建）建筑物、构筑物、道路、桥涵、管线或其他工程设施，都必须持建设项目的计划文件及有关图纸、资料，向市、县（委托区）规划行政主管部门申请核发《建设工程规划许可证》。
建设单位或个人在领取《建设工程规划许可证》时应按规定缴纳规划管理费；同时按规定缴纳规划验收保证金。工程验收合格的，规划验收保证金一次退还。
第三十九条 建设单位或个人取得《建设工程规划许可证》，六个月内未按规定办理下阶段手续或不开工建设的，《建设工程规划许可证》自行作废。因特殊情况确需延期的，须到原发证部门办理延期手续。
在工程实施过程中需要修改《建设工程规划许可证》要求内容的，应持原发证件和申请报告，到原发证部门办理变更手续。
第四十条 凡未取得《建设工程规划许可证》的单位或个人，有关部门和单位不得为其建设项目设计施工图纸、施工、拨款、供水、供电。
第四十一条 根据城市规划进行管线综合改造的地区，有关单位应当参加。符合有关规范的同类管线，应同杆架设或同沟敷设。
第四十二条 根据城市规划，有条件实行集中供热的地区，有关单位或个人应参加集中供热，不得单独建设小型采暖锅炉。
第四十三条 重要建设工程竣工后，建设单位应向原批准规划行政主管部门申请规划验收。原批准规划行政主管部门接到验收申请后，应在七日内组织有关部门到现场进行规划验收。验收合格的，发给《规划验收合格证》；验收不合格的，规划验收保证金不予退回，经限期采取补救措
施再验收合格后，予以退回。
第四十四条 地下管线在填土之前，须通知《建设工程规划许可证》中指定的勘察测绘部门到现场验线。验线合格后，方准回填土。
第四十五条 建设工程竣工后，在未取得《规划验收合格证》之前，有关部门不予供水、供电、供气。
第四十六条 建设工程竣工后，建设单位应当在规划验收合格后，六个月内向城市建设档案馆报送有关竣工档案资料，城市建设档案馆应同时一次性退还档案保证金。
第四十七条 临时建设工程和临时管线工程，须经城市规划行政主管部门会同有关部门审查，核发临时《建设工程规划许可证》。
第四十八条 临时建筑（含暂设工程）使用期限不得超过二年，确需延期使用的，必须重新办理手续。使用期限内城市规划建设需要时，应及时拆除，并给予拆除单位适当补偿。期满由建设单位或个人自行拆除，清除地上杂物。
第四十九条 在城市规划区内设置各类临时集贸市场，须经市或县（委托区）城市规划行政主管部门审查同意后，方可办理有关手续。
第五十条 城市规划行政主管部门工作人员，有权对城市规划区内的建设用地和建设工程是否符合规划要求进行检查。被检查单位或个人应当如实反映情况和提供资料，检查者有责任为被检查单位或个人保守技术秘密和业务秘密。

第六章 罚 则
第五十一条 在城市规划区内未取得《建设用地规划许可证》或临时《建设用地规划许可证》而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，占用的土地由市或县（区）人民政府责令退回。
第五十二条 在实施城市规划中，建设用地遇有下列情况之一的，由市、县（区）城市规划行政主管部门吊销《建设用地规划许可证》或临时《建设用地规划许可证》：
（一）在城市规划区内未经城市规划行政主管部门批准，在转让、出租、抵押批准的建设用地和临时建设用地时擅自改变用地用途的；
（二）临时建设用地逾期不退回，或在批准使用期限内因城市规划建设需要应退回而拒不执行的；
（三）未按《建设用地规划许可证》或临时《建设用地规划许可证》规定用地的。
第五十三条 在城市规划区内未取得《建设工程规划许可证》或临时《建设工程规划许可证》进行建设，或者违反《建设工程规划许可证》或临时《建设工程规划许可证》规定进行建设，严重影响城市规划的，由市或县（区）城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或没收违法
建筑物、构筑物及其他设施；影响城市规划尚可采取改正措施的，除责令建设单位限期改正并补交有关费用外，对有关责任单位或个人视情节轻重给予下列罚款：
（一）对建设单位处以工程违法部分造价的百分之十至百分之五十罚款；
（二）对施工单位处以违法部分施工取费一至五倍罚款；
（三）对承担设计的单位，处以违法部分设计费用一至五倍罚款；
第五十四条 未经城市规划行政主管部门同意和有关部门批准。擅自进行改变地形、地貌活动的，除责令立即停止和恢复原貌外，并处以建设工程总造价百分之五至百分之十的罚款，无建设工程造价的，处以一千元至五千元的罚款。
第五十五条 临时建设工程逾期不拆除，或在使用期限内因城市建设需要拆除而拒不执行的，由市或县（区）城市规划行政主管部门除责令限期拆除外，并按建筑面积每平方米每日处以一元的罚款，逾期不拆除的由市或县（区）人民政府责成有关部门强制拆除，或者由规划行政主管部
门申请人民法院强制拆除。
第五十六条 城市规划行政主管部门工作人员违反本条例、玩忽职守、滥用职权、营私舞弊的，由所在单位或者上一级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十七条 对阻碍城市规划管理人员依法执行公务的，依据《中华人民共和国治安管理处罚条例》由公安部门给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十八条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向当地人民法院起诉。也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向当地人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第七章 附 则
第五十九条 本条例应用中的具体问题由市人民政府负责解释。
第六十条 市人民政府根据本条例制定实施细则。
第六十一条 本条例自发布之日起施行。《沈阳市城市规划管理实施办法》同时废止。



1991年7月27日
浅析罚金刑问题

一、 罚金的概念、特征及其适用价值
罚金，是指人民法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额金钱的刑罚方法。
1、首先，罚金是一种财产刑，犯罪的多样化决定了刑罚的多样化。如生命刑、自由刑、财产刑等等。我国刑法第三十四条明确规定，罚金刑属附加刑的范畴。但罚金刑仍然具有国家强制性，适用对象特定性等刑罚的基本特征。单就罚金而言，同样属于给予犯罪的刑罚处罚。
2、罚金以强制缴纳一定数额的金钱为内容，具有专一性。实质为国家剥夺犯罪分子对部分金钱的所有权。
3、罚金的适用主体只有作为审判机关的人民法院，罚金作为刑罚的一种，其他任何机关都无权对他人或单位适用。
4、罚金只能对触犯刑律的自然人或法人单位适用。其刑罚性质，决定了罚金刑的适用范围，对于触犯刑律的从事一般违法行为的人，则只适用相应的非刑罚方法。
近些年来，关于罚金刑的利弊优劣的争论在世界各国的法学界众说纷纭。但其适用仍然被世界各国特别是发达国家广泛运用，发挥着不可估量的作用。
（一） 罚金刑是惩罚和抑制贪利型犯罪人的有效手段。
随着我国经济的不断发展，贪利型犯罪率逐年上升。对该类犯罪分子处以自由刑是不足以遏制其再犯的，“坐牢一时，享乐一世”的想法只有通过罚金的实施，剥夺其继续犯罪的资本来进行毁灭性的打击，使刑罚的特殊预防功能发挥到最大效应。
（二）罚金刑符合刑罚经济原则，司法活动也同其他经营活动一样，不能脱离成本与效益，不能违背社会生产和发展的基本规律，对犯罪情节相对轻微的有可能判处短期自由刑的一些犯罪分子，因刑期短，不足以改造好的犯罪分子，单处以罚金刑，给其在经济上沉痛打击的同时又能减轻国家为改造犯罪要支付的不必要的支出，增加财政收入，从而获取最大的社会效益和司法效果，有效防止和控制犯罪。
（三）罚金刑可避免犯罪人在狱中恶性交叉感染，短期自由刑是将犯罪人关押在监狱或看守所内，与形形色色的犯罪人相处在一起，很容易造成恶性交叉感染，相互交流犯罪“经验”，传习犯罪，违背刑罚教育改造的初衷。与之相反，罚金刑不剥夺犯罪人的人身自由，对犯罪人不实行关押，就能有效地避免此种情况的发生，特别是在青少年犯罪中，对保护未成年人的健康成长有着不可小视的作用。
（四）罚金刑是惩罚法人犯罪的最佳手段。法人同自然人不同，是具有法律拟制性的主体，无生命和自由可言，更没有承受生命刑和自由刑的资格。世界各国普遍对法人犯罪实行双罚制，既处罚犯罪的直接责任人，又处罚犯罪法人。同自然人相比，法人虽没有生命，，但具有一定数量的财产，罚金这种财产刑对犯罪法人的适用成为处罚其犯罪的最佳方法，也是我国处罚犯罪法人的唯一的刑罚方法。
（五）罚金具有可附加性，我国刑法明文规定“罚金属附加刑”，具有附加性，均可与自由刑，生命刑并科适用。正因为罚金刑的附加性，才为大范围的适用罚金刑提供了可能。
二、罚金刑与行政罚款及赔偿损失间的区别
首先，罚金刑与行政罚款有着本质的区别，罚金是人民法院对犯罪分子适用的一种刑罚方法，是由法院判处犯罪分子向国家缴纳一定数额的金钱的刑罚方式；罚款是由有关行政机关对于不构成犯罪的一般违法者所适用的一种行政处分，如公安机关对违反《治安管理处罚法》的罚款，海关、税务、工商行政管理部门对违反海关法规、税收法规和工商行政管理法规的罚款等等。可见罚金与行政罚款两者的主要不同在于：性质不同、适用机关不同和适用的对象不同。
其次，罚金与赔偿经济损失也是不同的。在民事、经济法律关系上的赔偿经济损失，是指由于犯罪行为而使被害人遭受经济损失的，对犯罪分子除依法给予刑事处分外，并应根据情况判处赔偿经济损失。如因伤害而由犯罪分子付给被害人的医疗费或一定的生活费、误工费等等。但这是属于刑事案件中的附带民事赔偿的问题，这附带的民事赔偿其性质也不是刑罚，而是一种非刑罚处理方法。刑法第三十七条规定的赔偿损失是人民法院对犯罪情节轻微、不需要判处刑罚的人，在可以免予刑事处罚的情况下，根据案件的不同情况所作出的非刑罚处理方法中的一种。责令免予刑事处分的被告人对遭受经济损失的被害人给予的赔偿。其性质也是一种刑事附带民事的强制方法，而不是刑罚方法。上述非刑罚方法赔偿的金钱都直接交给被害人，而不像刑罚方法中的一律上缴国库。
三、罚金刑的历史发展及新刑法中罚金刑的适用
罚金刑在我国渊源于唐虞的“金作赎刑”，从《尚书、舜典》中“象以典刑，流宥五刑，扑作教刑，金作赎刑……”到《管子》的“过罚以金”，都是对一些轻微犯罪以及某种身份的犯罪适用，并具有浓郁的赎刑色彩，经历了赎罚合一 及相互交织的时期。
随着货币的产生，商品交换的日益发展，当代资本主义经济的发展，各国刑法从重视犯罪个体的惩罚向刑法调整效应转化，各国在立法及司法实践中将罚金刑提升到了一个新的高度，如：1971~1975年的日本，法院适用罚金刑占刑事判决总数的96%以上。
我国由于从半殖民地、半封建社会脱胎而来，破碎的经济形式，守旧的经济观念及法律制度和司法实践中都未给予足够的重视，甚至有些旧的法学思想将西方国家中的罚金刑适用率高与资本主义制度联系起来。以至1979年刑法典中罚金刑条款只有20条，占分则条款的19.1%，而司法实践中由于“以钱买刑”的传统观念的影响，罚金的适用更是甚微。
随着新中国改革开放的逐步深入及经济建设的快速发展，刑罚观也随之发生变化，由产品经济的刑罚观向商品经济的刑罚观转变，由执行政治职能向执行经济职能的刑罚观转变，由个人刑罚观向法人刑罚观转变。1997年修订后的刑法，广泛地制定罚金刑，刑法分则351条中涉及罚金刑适用的条款达182条375处之多（八个修正案又有增加），占分则条文的51.8%，充分体现了罚金刑的广泛性。这是我国刑事立法进一步健全的标志，也是我国民主法制建设的又一里程碑。其表现在：“1997刑法”不但在分则中，而且在总则中规定了强制缴纳罚金的规定。“1997刑法”第五十三条规定“罚金在判决指定的期限内一次或分期缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴，如果遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或免除。”也由此可见，对罚金的执行，我国的司法制度分为四种情况：一是限期一次缴纳；二是限时间分期缴纳；三是强制缴纳；四是酌情减少或免除缴纳。充分体现了罚金刑的刑罚强制性。更进一步说明了罚金的执行不受时效的限制，即必须缴纳的刑罚处罚性；另外，在罚金刑适用方式上，修订后的刑法在法律条款中除少数系单独选择适用外，并科罚金刑克服了刑法中“可以”性弹性条款，对犯罪分子适用自由刑的同时，必须同时适用罚金刑，司法人员没有自由裁量的余地。
所以，我国“1997刑法”中扩大罚金刑的适用不但是现代刑罚轻缓化的体现，也是随着经济的不断发展，逐渐适应犯罪形式由单一的自然人一般违法行为向自然人贪利型犯罪及单位经济犯罪等新的犯罪形式转化的强烈要求。更是刑罚结构体制改革的体现。19世纪开始，曾一度占据刑罚宝座的身体刑和死刑逐渐被自由刑所代替。而今天，伴随着罚金刑适用率的大幅度提高，以自由刑为主的刑罚体系又向着自由刑和财产刑并重的刑罚体系转变。我国刑法正适应世界发展的总趋势，大胆地调整刑罚结构，扩大了罚金刑的使用。
四、我国罚金刑适用过程中存在的问题
罚金这种刑罚方法在具体适用时，刑法有的条款规定可以单独适用，如故意毁坏公私财物罪等，单处罚金一般只适用于轻微的犯罪。有的条文规定只能并科处罚，如伪造有价证券罪、赌博罪等等。并处罚金一般适用于较重的犯罪。还有的条文规定既可以单处罚金也可以并处，如盗伐、滥伐林木罪，窝赃、销赃罪等。现行法律规定可以适用罚金刑主要是对那些贪财图利或者与财产有关的犯罪。同时也适用于少数妨害社会管理秩序的犯罪。如扰乱法庭秩序罪、拒不执行法庭判决裁定罪等。对于追求不法经济利益的犯罪分子判处罚金，予以一定的金钱的剥夺，既体现了罪责刑相适应，不让犯罪分子在经济上占到便宜，又对这类犯罪从经济上给予必要的惩罚，剥夺其一定数量的金钱，可以摧垮他们赖以进行犯罪活动的物质能力，有利于预防犯罪。但是“1997刑法”修订后大幅度扩大了罚金刑的适用范围，在司法实践中罚金刑的运用也出现了一些新情况、新问题。以下就实践中出现的一些情况和问题作一些粗浅的分析：（一）罚金刑的数额问题。
罚金刑的数额直接标示着罚金刑的轻重，体现国家对犯罪行为人惩罚的强度，有关罚金的数额“1979刑法”在总则和分则中对其均未作规定，采取无限额罚金制。之后的单行刑事法律中出现了限额罚金制，明确规定了罚金的最高数额，如《关于严禁卖淫嫖娼的决定》第三条规定：“引诱、容留、介绍他人卖淫的，处五年以下有期徒刑或拘役，并处5000元以下罚金，情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处1000元以下罚金……”修订后的刑法，总则中仍没有对数额作出规定，分则中对多数可适用罚金刑的罪名也未作规定，但是对有的犯罪采用了限额罚金制（如刑法第二百零五条规定的虚开增值税专用发票罪）和倍比罚金罪（如刑法第二百二十五条规定的非法经营罪），虽然“1997刑法”已作出上述一些规定，但司法实践中确定罚金的数额却“问题百出”，表现为：
1、确定罚金的数额的依据不明确，法官的主观随意性过大。主要体现在现行《刑法》第五十二条之规定：“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额”。根据该条款，我们认为确定罚金数额的唯一依据即犯罪情节。而司法实践中恰恰相反，我们常常在审查报告和裁判文书中的说理和量刑建议部分看到这样的表述：“鉴于被告人某某的经济状况，判处罚金xx元”此类情况极其充分地表现出法官在确定罚金数额时的主观随意性，并由此导致的裁量结果的极度不平衡。
2、以罚代刑、以刑代罚的情况层出不穷，我国刑法历来反对以刑代罚或以罚代刑，但审判实践中此类情况时有发生。有资料显示，我国基层法院审判的判处罚金案件中，刑期低于法定刑期起点的高达60%以上。如黑龙江省xx市三名被告人于某、张某、王某，均无业。2005年1月三被告人以事先谋划好的骗局骗取被害人徐某现金45000元。破案后，该款全部返还失主，2005年4月，法院的判决结果是三被告人行为构成诈骗罪，均判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金三万元。当年，依据1996年12月16日《最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律若干问题的解释》及黑龙江省对诈骗案件数额的规定：“个人诈骗公私财物4万元以上的，属于“数额巨大”。而刑法二百六十六条则明确规定“诈骗公私财物，数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金”。本案三被告人诈骗数额45000元，属于数额巨大范围。法院判处被告人缓刑，主刑偏轻，而罚金三万元，附加刑又相对偏重。而在另外一些案件中，特别是当案犯家境贫寒，无固定收入来源时，审判人员往往会加重案犯的刑期而选择减判甚至不判罚金。
形成上述情况的原因有许多方面，主要有（1）对罚金刑的地位认识不足，认为罚金刑是附加刑，只要主刑得当，罚金的多少关系不大。（2）近年来的罚金刑执行难问题给工作人员带来一定程度的心理压力，再加上各级法院都在强调加大案件执行力度，注重案件执结率，使得各法院在裁量罚金时不得不考虑罚金刑的可执行问题。（3）人类的怜悯本性及中国自古以来的“仁”性教育使审判人员对家境贫寒的案犯萌生恻隐之心。无论如何，法官在办案时应尊重刑法的有关规定，根据犯罪情节决定罚金数额，确定时应与该行为所处主刑协调一致，一般将罚金的数额与主刑之间确定一定的正比例关系，主刑越重，罚金数额越高，反之亦然。当然，地区之间的差异也会导致比例函数值的不同，就需要各地法院不断地摸索总结，找出适合自己的比例关系。
（二）关于未成年刑事被告人如何适用罚金问题
对于未成年刑事被告人能否适用罚金，我国现行法律并无明确规定。《最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十五条规定，对未成年犯罪实施刑法规定的并处，没收财产或者罚金的犯罪，应当依法判处相应的财产刑；对未成年罪犯实施刑法规定的可以并处没收财产或者罚金的犯罪，一般不判处财产刑。对未成年罪犯判处罚金刑时，应当依法从轻或者减轻判处。但司法实践中做法各异。理论界的观点也各不相同。一种观点认为，对未成年刑事被告人不适用罚金刑。理由是未成年刑事被告人无个人财产可供缴纳，在家庭中也无独立的较大份额的财产，对判处罚金势必由他人代缴，有悖于罪责刑相适应原则。另外，可能在未成年人心灵中产生“以钱赎刑”的错误印象，影响其形成正常的刑罚观念。第二种观点认为：对未成年刑事被告人是否适用罚金刑不可一概而论，应当区别对待，具体问题具体分析。被告人有自己的合法收入或已经接受了赠予、继承了遗产等个人财产可供缴纳罚金的，应判处罚金。否则，不能判处罚金。这两种观点侧重保护未成年人，有一定的积极性，但都有其弱点，即以未成年人是否有可供缴纳的财产作为是否判处罚金的依据，与刑法第五十二条规定相悖。笔者认为：我国刑法对未成年人是否适用罚金，如何适用罚金并未作限制性规定，因而对他们除适用刑法第十七条规定的可以从轻或减轻处罚外，不应有其他的关照。只有这样，刑罚才能公平、合理的实施。
（三）关于罚金刑的执行问题
罚金刑的执行问题是目前法院面临的一个共同的难题，据资料表明，罚金案件的执结率不足5%，中止执行率达到85%以上，其原因有三：1、犯罪分子在服刑期间，因行动受限客观上难于配合执行；2、被执行人与其亲属的财产之间界限模糊，难与分清，使追缴陷入僵局；3、罚金刑执行程序不明确、不顺畅、不规范致使案件久置无人问津。
要解决或缓解罚金刑执行难问题，应首先明确以下几个问题：
1、执行主体问题。目前，罚金刑的执行原则上归执行庭主管，而大量的民事、经济等案件已经使执行庭不堪重负，要想从根本上解决问题，需另辟溪径，建立主管罚金刑执行的新队伍。
2、关于罚金刑的减免问题，我国刑法第五十三条，刑事诉讼法第二百一十九条均规定了罚金刑的减免制度，但这一制度在司法实践中一直没有得到实施。要真正解决罚金刑执行难的问题，必须将刑法中规定的罚金刑减免制度落到实处。但应注意以下几点：首先，罚金刑减免要求应由被罚人向负责执行部门提出申请，并由负责执行的机关进行审查。根据我国刑法第五十三条和刑事诉讼法的有关规定，可以减免罚金刑的条件是“由于遭遇了不可抗拒的灾祸，缴纳罚金确有困难。”对此必须把握两点：第一，必须是缴纳罚金确有困难。第二，是缴纳困难确实是因不可抗拒的灾祸造成。最后，就是减免的时间一般应在案犯主刑执行完毕后提出请求。
3、罚金刑与附带民事赔偿责任及行为人其他债务的执行问题，罚金刑是对刑事被告的刑事处罚，因而必须优先得到执行，执行中有对抗案犯其他债务的优先效力。但因案犯的犯罪行为造成的民事赔偿责任，从保护受害者的原则出发，应先满足受害人的受偿权后，再执行罚金刑。
总体上说，，罚金刑之所以存在各种各样的问题，是与我国司法制度上的某些缺陷密不可分的。如审判人员的执法不严，从审判实践来看，确有一些依法应判处罚金刑的案件由于是异地作案，流窜作案，判处罚金后执行困难而没有判处罚金刑。其次，立法中也存在一定的问题，“1997刑法”中对罚金刑的修订虽扩大了罚金刑的适用范围，但有些条款过于机械地规定罚金的数额，没有考虑到我国的幅员辽阔，南北经济的不平横，以及人民生活水平的差异，也会导致罚金刑的难于执行，有些条款的规定也使法官在办案中盲目地判处罚金刑，严重影响了法院判决裁定的严肃性，也影响了罚金刑效能的发挥。
总之，扩大罚金刑的适用是世界发展的必然趋势，在依法治国的形式下不断完善的司法实践也使罚金刑的适用日趋成熟。我们应在工作过程中寻找捷径来解决罚金刑适用过程中存在的各种问题，将罚金刑的执行落到实处，保障我国司法制度的公平与公正。

作者：伊春市汤旺河区人民法院 姜永辉