能源部


能源部关于印发《新型电厂实行新管理办法的若干意见》的通知
1992年1月24日，能源部

为了改变我国电厂管理用人多、效率低的落后局面，须从新电厂开始实行新的管理办法，以带动全国发电企业提高管理水平，实现提高“双效”的目标。根据1992年全国能源工作会议的决定，现将《关于新型电厂实行新管理办法的若干意见》印发给你们。请认真贯彻执行。
执行中有何问题，请及时告部。

附：关于新型电厂实行新管理办法的若干意见
新建成投产的单机容量30万ｋＷ及以上机组的电厂，是设备大型化、技术现代化、控制自动化的现代化电厂。为了使这样的新型电厂成为管理模式新、人员效率高、经济效益好的大型企业，以推动实现提高“双效”的目标，必须着重对电厂的管理模式和内部机制进行重大改革，实行全新的管理办法。
一、指导思想
对新建大型电厂，从设计、施工开始，就采用先进的技术、装备和符合新的管理模式的建设标准，从生产准备开始，就按着先进的管理组织和现代化的管理方式组织生产，从而改变我国电厂管理用人多、效率低的局面，大幅度提高“双效”，使电厂管理达到新的水平。
二、实行新型电厂新管理办法的范围及其内涵
范围：凡新建单机容量30万ｋＷ及以上机组的电厂均可作为实行新管理办法的新型电厂。
新的管理办法的核心是：以“三新”实现“三高”，即对内部的管理机制进行改革，采用新的装备及其技术，建立新的管理标准和制度，运用新的管理组织和管理方式，配备高素质的职工队伍，达到高效率和高效益的目的。
三、新管理办法的主要内容
要较大幅度地提高双效，必须对电厂从管理组织、管理模式到管理的方式和方法等一系列方面，进行有突破性的重大改革，实行以下全新的管理办法：
（一）实行新的定员标准（进口机组定员表附后）。以二台35万ｋＷ机组的电厂为例，定员为450人（平均每千千瓦0．55人）：
其中：运行人员160人
机组维护人员75人
热控人员40人
化学人员28人
其它生产人员52人
管理、政工人员80人
服务性管理人员15人
（二）实行单元集中控制值班方式
运行人员每值45人，其中：
集控室：14人（单元长1人，值班长1人，值班员1×2人，
操作员2×1人，助理操作员2×1人，巡检员3人，网控2人，
灰场1人）
附属设备：8人
燃料运行：13人
化学运行：6人
备 员：6人（集控室每值2人，附属设备每值1人，
燃运每值2人，化学每值1人）

（三）设置精干的机构
电厂设行政事务部、生产部、经营管理部、政治工作部（供参考）。
下设检修部、运行部、燃料部。
厂部设厂长1人，厂长助理1人，三总师。
各部门只设主任1人，不设副职，设若干专业师。
（四）实行新的设备检修体制
电厂不配备大、小修人员。大、小修采用外委或招标外包办法，同有关检修公司签订合同。
电厂的维护力量主要负责设备缺陷的消除。
检修计划由生产部提出，主要包括设备定检及消缺内容。
检修的技术要求由检修部提出，并派联络员检查质量、进度。
大修备品配件承包或委托有关关联公司采购、加工。
（五）采用新的设备运行管理方式
运行实行四班三运转。日常运行的四个值，直接由运行部主任领导。
运行除抓日常运行工作外，主要抓培训工作。
培训的重点是运行。培训方法主要为入厂培训、在职培训、脱产培训。脱产培训主要在模拟机上进行。要按培训内容进行考试及评记成绩。
（六）采用新的后勤服务管理模式
电厂的生产服务设施、职工生活福利设施及电厂的绿化、卫生、清扫等，均实行外包。电厂只配几名服务主管进行监督。
（七）实行新的用工制度
新厂根据工作需要和工种、岗位的不同特点，依据新定员标准核定的定员，可以自行招收录用职工，职工一律实行合同化管理。通过订立劳动合同，企业可以自主用工、灵活用工。可根据签订的合同，辞退职工。
（八）实行新的用人制度
新厂的管理人员和技术人员根据需要，一律实行聘任制。要通过严格的考试考核，公开平等竞争，择优录用上岗，能上能下。打破企业干部与工人的界限。
（九）实行新的工资制度
新厂实行岗位技能工资制度。技能工资单元要通过严格的考试考核晋升；岗位工资主要按岗位的劳动条件、劳动强度、责任大小、技能要求等，通过岗位劳动因素测评、划分等级、实行一岗一薪，通过岗位（职务）的提升增加工资。
四、主要要求
（一）设计及装备
电厂的最终规模应通过设计一次确定；同一电厂应采用单机容量相同的机组；电厂主控室应按实行机、炉、电集中控制的方式设计、安装；电厂的附属设备应按自动控制、便于兼管、利用巡检的管理原则进行设计；除灰、除尘、循环水、燃煤运输、输煤系统、主控室计算机系统的设备应安装国内成熟的、自动化程度高的设备。新电厂在建设的同时，应安装模拟培训机。
（二）人员素质
（1）运行人员：
值长：必须具备大学本科的电力类专业的学历，有从事运行工作7年以上并有担任单元长2年以上的工作经历，上岗前应经过跨专业培训并考试合格。
单元长：必须具备大专以上的电力类专业学历，经过跨专业培训考试合格并有2年以上的本专业运行值班长的实际工作经历。
值班员、操作员：具有中专以上学历并应有从事运行工作2年以上的工作经历。
助理操作员、巡检员：具备中专以上学历或技校毕业并经专业培训合格者。
其它运行人员按部颁火力发电运行人员岗位规范要求聘用。
（2）管理人员：
厂长：应具备大学本科以上电力类专业的学历，具有十年以上实际工作经验且在电厂有担任部门负责人二年以上的工作经历，经考核合格者。
各部门负责人：应具备大专以上学历，具有五年以上实际工作经历，经考核合格者。
其它管理人员：按部颁岗位规范要求聘用。
五、相关政策
对于实行上述新的管理办法或已达到新的管理标准水平的新型电厂，国家将在现行政策上予以调整，以保证实行这些新管理办法的外部条件。这些政策主要是：
（一）电厂委托承包或外包的工作项目，如设备大、小、修、备品配件购置、生活、生产服务设施、福利性设施、绿化、卫生、门卫、医疗、学校等外包后，所发生的费用允许进成本或在相应渠道列支。
（二）制定适应新电厂新管理办法的建设标准，尤其对电厂建筑面积的设计、审查标准要进行修改，要考虑检修公司的公寓，职工住宅一律按标准较高、配套设施较完善的商品房建设，要按保证职工每人有一套住房的建筑面积进行设计审查和建设。
（三）提高工资水平。在核定工效挂钩基数时，对新型电厂按常规电厂平均工资水平的二倍掌握并予核认。
（四）要相应修改运行规程、安全规程、检修规程和有关财务制度。
六、组织试点
（一）采取推荐和申请相结合的办法，选择一些新电厂先进行试点，目前，拟选择北仓港、石洞口二厂、铁岭电厂、华能大连电厂、福州电厂、上安电厂、岳阳电厂、利港电厂进行新型电厂新管理办法的试点工作。
（二）正在开工建设或即将开工建设的新型电厂，一律按新管理办法的标准和要求进行生产准备工作。
（三）已经建成投产的单机容量为20万ｋＷ机组电厂也可申请参加试点，并应按这个新标准提高管理水平。
（四）凡经部批准进行新管理办法试点的新型电厂，达到新的管理水平后，均可执行上述政策和享受相应待遇。
（五）新管理办法的实施细则，由各网、省局依照上述原则制定，并报部核备。
进口机组定员表
--------------------------------------------------------------------------------------
|单机容量（万千瓦） | 50以下 | 50及以上 | |
|--------------------|--------------------|--------------| 备 注 |
|机组台数（台） | 2 | 4 | 2 | 4 | |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
| 合 计 | 450 |698|508|819| |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|一、生产人员 | 355 |588|393|694| |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|1．集控室值班 | 64 |130| 70|140|值长1、单元长1、值 |
| |（16×4）| | | |班员2、操作员2、巡 |
| | | | | |视员3、助理操作员 |
| | | | | |2、灰场1、网控2、备|
| | | | | |员2 |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|2．附属设备值班 | 36 |64 |36 |64 |备员每班1人×4 |
| |（8×4） | | | | |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|3．燃料运行（上煤）| 60 |80 |80 |150|备员每班2人×4 |
| |（13×4）| | | | |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|4．化学 | 28 |24 |34 |40 |备员每班1人×4 |
| |（6×4） | | | | |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|5．维护人员 | 75 |140|75 |150| |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|6．热控人员 | 40 |80 |46 |90 | |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|7．其他生产人员 | 52 |60 |52 |60 |运输30、通讯8、计算|
| | | | | |机10、远动2、热效 |
| | | | | |率、金属监督2 |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|二、管理、政工人员 | 80 |95 |100|110| |
|--------------------|------------|------|------|------|----------------------|
|三、服务性管理人员 | 15 |15 |15 |15 | |
--------------------------------------------------------------------------------------

注：1．运行按四班三运转，定员人数含备员人数；
2．国产机组按标准增加20％--30％的定员；
3．上煤按五段皮带陆路运煤。


中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2007年第1号）


《金融租赁公司管理办法》于2006年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布，自2007年3月1日起施行。
主席 刘明康
二○○七年一月二十三日




金融租赁公司管理办法

第一章 总 则

第一条 为促进我国融资租赁业的健康发展，加强对金融租赁公司的监督管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融租赁公司，是指经中国银行业监督管理委员会批准，以经营融资租赁业务为主的非银行金融机构。
金融租赁公司名称中标明“金融租赁”字样。未经中国银行业监督管理委员会批准，任何单位和个人不得经营融资租赁业务或在其名称中使用“金融租赁”字样，但法律法规另有规定的除外。
第三条 本办法所称融资租赁，是指出租人根据承租人对租赁物和供货人的选择或认可，将其从供货人处取得的租赁物按合同约定出租给承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活动。
适用于融资租赁交易的租赁物为固定资产。
第四条 本办法所称售后回租业务，是指承租人将自有物件出卖给出租人，同时与出租人签定融资租赁合同，再将该物件从出租人处租回的融资租赁形式。售后回租业务是承租人和供货人为同一人的融资租赁方式。
第五条 本办法所称关联方关系及关联交易，是指符合有关企业会计准则规定的关联方关系及关联交易。
第六条 中国银行业监督管理委员会及其派出机构依法对金融租赁公司实施监督管理。

第二章 机构设立、变更与终止

第七条 申请设立金融租赁公司应具备下列条件：
（一）具有符合本办法规定的出资人；
（二）具有符合本办法规定的最低限额注册资本；
（三）具有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程；
（四）具有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的合格从业人员；
（五）具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度；
（六）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；
（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
第八条 金融租赁公司的出资人分为主要出资人和一般出资人。主要出资人是指出资额占拟设金融租赁公司注册资本50%以上的出资人。一般出资人是指除主要出资人以外的其他出资人。
设立金融租赁公司，应由主要出资人作为申请人向中国银行业监督管理委员会提出申请。
第九条 金融租赁公司主要出资人应符合下列条件之一：
（一）中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行，还应具备以下条件：
1.资本充足率符合注册地金融监管机构要求且不低于8％；
2.最近1年年末资产不低于800亿元人民币或等值的自由兑换货币；
3.最近2年连续盈利；
4.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；
5.具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度；
6.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
（二）中国境内外注册的租赁公司，还应具备以下条件：
1.最近1年年末资产不低于100亿元人民币或等值的自由兑换货币；
2.最近2年连续盈利；
3.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为。
（三）在中国境内注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业，还应具备以下条件：
1.最近1年的营业收入不低于5０亿元人民币或等值的自由兑换货币；
2.最近2年连续盈利；
3.最近1年年末净资产率不低于30％；
4.主营业务销售收入占全部营业收入的80%以上；
5.信用记录良好；
6.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为。
（四）中国银行业监督管理委员会认可的可以担任主要出资人的其他金融机构。
第十条 金融租赁公司一般出资人应符合中国银行业监督管理委员会投资入股金融机构相关规定。符合本办法主要出资人条件的出资人可以担任金融租赁公司的一般出资人。
第十一条 金融租赁公司的最低注册资本为１亿元人民币或等值的自由兑换货币，注册资本为实缴货币资本。
中国银行业监督管理委员会根据融资租赁业发展的需要，可以调整金融租赁公司的最低注册资本限额。
第十二条 金融租赁公司的设立需经过筹建和开业两个阶段。申请人提交的申请筹建、申请开业的资料，以中文文本为准。资料受理及审批程序按照中国银行业监督管理委员会有关行政许可事项实施规定执行。
第十三条 申请筹建金融租赁公司，申请人应当提交下列文件：
（一）筹建申请书，内容包括拟设立金融租赁公司的名称、注册所在地、注册资本金、出资人及各自的出资额、业务范围等；
（二）可行性研究报告，内容包括对拟设公司的市场前景分析、未来业务发展规划、组织管理架构和风险控制能力分析、公司开业后3年的资产负债规模和盈利预测等内容；
（三）拟设立金融租赁公司的章程（草案）；
（四）出资人基本情况，包括出资人名称、法定代表人、注册地址、营业执照复印件及营业情况以及出资协议。出资人为境外金融机构的，应提供注册地金融监管机构出具的意见函；
（五）出资人最近2年经有资质的中介机构审计的年度审计报告；
（六）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件。
第十四条 金融租赁公司筹建工作完成后，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交下列文件：
（一）筹建工作报告和开业申请书；
（二）境内有资质的中介机构出具的验资证明、工商行政管理机关出具的对拟设金融租赁公司名称的预核准登记书；
（三）股东名册及其出资额、出资比例；
（四）金融租赁公司章程。金融租赁公司章程至少包括以下内容：机构名称、营业地址、机构性质、注册资本金、业务范围、组织形式、经营管理和中止、清算等事项；
（五）拟任高级管理人员名单、详细履历及任职资格证明材料；
（六）拟办业务规章制度和风险控制制度；
（七）营业场所和其他与业务有关设施的资料；
（八）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件。
第十五条 经中国银行业监督管理委员会批准，金融租赁公司可设立分支机构。设立分支机构的具体条件由中国银行业监督管理委员会另行规定。
第十六条 中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。
第十七条 金融租赁公司有下列变更事项之一的，须报经中国银行业监督管理委员会批准。
（一）变更名称；
（二）改变组织形式；
（三）调整业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更股权；
（六）修改章程；
（七）变更注册地或营业场所；
（八）变更董事及高级管理人员；
（九）合并与分立；
（十）中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。
第十八条 金融租赁公司有以下情况之一的，经中国银行业监督管理委员会批准后可以解散：
（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东（大）会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）其他法定事由。
第十九条 金融租赁公司有以下情形之一的，经中国银行业监督管理委员会批准，可向法院申请破产：
（一）不能支付到期债务，自愿或其债权人要求申请破产的；
（二）因解散或被撤销而清算，清算组发现该金融租赁公司财产不足以清偿债务，应当申请破产的。
第二十条 金融租赁公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，中国银行业监督管理委员会可以向人民法院提出对该金融租赁公司进行重整或者破产清算的申请。
第二十一条 金融租赁公司因解散、依法被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜，按照国家有关法律法规办理。

第三章 业务范围

第二十二条 经中国银行业监督管理委员会批准，金融租赁公司可经营下列部分或全部本外币业务：
（一）融资租赁业务；
（二）吸收股东1年期（含）以上定期存款；
（三）接受承租人的租赁保证金；
（四）向商业银行转让应收租赁款；
（五）经批准发行金融债券；
（六）同业拆借；
（七）向金融机构借款；
（八）境外外汇借款；
（九）租赁物品残值变卖及处理业务；
（十）经济咨询；
（十一）中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
第二十三条 金融租赁公司不得吸收银行股东的存款。
第二十四条 金融租赁公司经营业务中涉及外汇管理事项的，需遵守国家外汇管理有关规定。


第四章 经营规则

第二十五条 金融租赁公司的公司治理应当建立以股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构，明确各自之间的职责划分，保证相互之间独立运行、有效制衡，形成科学、高效的决策、激励和约束机制。
第二十六条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立的原则，建立和健全内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会或其派出机构备案。
第二十七条 金融租赁公司的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
第二十八条 金融租赁公司应当制定关联交易管理制度，具体内容应当包括：
（一） 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理；
（二） 关联交易控制委员会的职责和人员组成；
（三） 关联方的信息收集与管理；
（四） 关联方的报告与承诺、识别与确认制度；
（五） 关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准；
（六） 回避制度；
（七） 内部审计监督；
（八） 信息披露；
（九） 处罚办法；
（十）银监会要求的其他内容。
第二十九条 金融租赁公司的重大关联交易应经董事会批准。重大关联交易是指金融租赁公司与一个关联方之间单笔交易金额占金融租赁公司资本净额5%以上，或金融租赁公司与一个关联方发生交易后金融租赁公司与该关联方的交易余额占金融租赁公司资本净额10%以上的交易。
第三十条 金融租赁公司董事会、未设立董事会的金融租赁公司经营决策机构及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避。
第三十一条 售后回租业务必须有明确的标的物，标的物应当符合本办法的规定。
第三十二条 售后回租业务的标的物必须由承租人真实拥有并有权处分。金融租赁公司不得接受已设置任何抵押、权属存在争议或已被司法机关查封、扣押的财产或其所有权存在任何其他瑕疵的财产作为售后回租业务的标的物。
第三十三条 售后回租业务中，金融租赁公司对标的物的买入价格应有合理的、不违反会计准则的定价依据作为参考，不得低值高买。
第三十四条 从事售后回租业务的金融租赁公司应真实取得相应标的物的所有权。标的物属于国家法律法规规定其产权转移必须到登记部门进行登记的财产类别的，金融租赁公司应进行相关登记。

第五章 监督管理

第三十五条 金融租赁公司应遵守以下监管指标：
（一）资本充足率。金融租赁公司资本净额不得低于风险加权资产的8％；
（二）单一客户融资集中度。金融租赁公司对单一承租人的融资余额不得超过资本净额的30%。计算对客户融资余额时，可以扣除授信时承租人提供的保证金；
（三）单一客户关联度。金融租赁公司对一个关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的30%；
（四）集团客户关联度。金融租赁公司对全部关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的50%；
（五）同业拆借比例。金融租赁公司同业拆入资金余额不得超过金融租赁公司资本净额的100%。
中国银行业监督管理委员会视监管工作需要可对上述指标做出适当调整。
第三十六条 金融租赁公司应按照相关企业会计准则及中国银行业监督管理委员会有关规定进行信息披露。
第三十七条 金融租赁公司应实行风险资产五级分类制度。
第三十八条 金融租赁公司应当按照有关规定制定呆账准备制度，及时足额计提呆账准备。未提足呆账准备的，不得进行利润分配。
第三十九条 金融租赁公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表及中国银行业监督管理委员会要求的其他报表。金融租赁公司法定代表人及直接经办人员对所提供的报表的真实性承担法律责任。
第四十条 金融租赁公司应在每会计年度结束后４个月内向中国银行业监督管理委员会或有关派出机构报送前一会计年度的关联交易情况报告。报告内容应当包括：关联方、交易类型、交易金额及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。
第四十一条 金融租赁公司应建立定期外部审计制度，并在每个会计年度结束后的4个月内，将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送中国银行业监督管理委员会及相应派出机构。
第四十二条 金融租赁公司违反本办法有关规定的，中国银行业监督管理委员会可责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
第四十三条 金融租赁公司已经或者可能发生信用危机，严重影响客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会依法对其实行托管或者督促其重组，问题严重的，有权予以撤销。
第四十四条 凡违反本办法有关规定的,中国银行业监督管理委员会按《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规进行处罚。金融租赁公司对中国银行业监督管理委员会的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。

第六章 附 则

第四十五条 本办法由中国银行业监督管理委员会解释。
第四十六条 本办法自2007年3月1日起施行。

中国银行业监督管理委员会办公厅二○○七年一月二十四日印发