建设部


建设部关于建设领域资源节约今明两年重点工作的安排意见

建科[2005]98号


各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，计划单列市、副省级城市建委，新疆生产建设兵团建设局：

　　根据《可再生能源法》、国务院有关做好建设节约型社会近期重点工作的安排和加快发展循环经济的意见及国家能源领导小组对今明两年工作的要求，今明两年我部资源节约工作总的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，全面落实科学发展观，紧紧围绕实现城乡建设方式的根本转变，以提高资源利用效率为核心，以节能、节地、节水、节材和发展循环经济以及大力推进可再生能源建筑应用为重点，认真贯彻落实中央关于发展节能省地型住宅和公共建筑的要求，切实做好城乡规划的编制和修订，建立和完善政策法规，加快标准制定修订，加大标准的执行力度，推进技术进步，推广可再生能源在建筑的规模化应用，着力解决资源节约与城乡建设中的突出矛盾，提高城乡发展质量和效益，努力建设节约型城镇。

　　一、强化规划的引导和调控作用，从源头把好资源有效利用关

　　（一）以城乡总体规划修编为契机，充分体现发展循环经济和建设资源节约型社会的要求

　　抓住城市总体规划修编的契机，进一步创新规划编制观念，改进规划编制方法。按照贯彻落实科学发展观、发展循环经济、建设节约型社会的要求，突出城市总体规划引导资源节约、推广可再生能源的前瞻性、战略性、综合性和权威性的作用，从源头上把好资源节约和有效利用关。要根据资源、环境的容量，从严确定规划强制性内容，突出规划对资源、环境的保护，维护公共利益。

　　（二）加强城乡规划监督管理，促进资源节约工作

　　要认真贯彻《国务院关于加强城乡规划监督管理的通知》（国发[2002]13号）和我部等部门的有关文件，端正城乡规划工作的指导思想。加强规划对城镇土地、能源、水等资源利用方面的引导与调控，立足资源和环境条件，合理确定城市发展规模，合理选择建设用地，充分开发利用地下空间，提高土地利用率。要注重区域统筹，积极推进区域性重大基础设施的统筹规划和共建共享。坚持公共交通优先发展的理念，保证公共交通优先发展的用地规划；同时统筹各种用地功能，按照有利生产、方便生活的原则，有效减少不必要的交通出行。

　　要注意城乡统筹，完善村镇规划标准，合理调整居民点布局，按集约和节约使用土地的原则，引导农房建设和旧村改造，控制农村居民点人均用地的增长，提高村镇建设用地的使用率，改善农民的生产生活环境。要对各类开发区的土地利用实施严格的审批制度，促进其集约和节约使用土地。

　　加强城乡规划实施的监督，严格保护自然资源、人文资源和生态环境，严格控制土地使用，严格执行建设用地标准，防止突破规划和违反规划使用土地，维护城乡规划的严肃性和权威性。

　　二、坚持立足资源条件，促进资源节约，做好建设事业“十一五”规划编制工作

　　（一）组织编制好《建设事业“十一五”规划纲要》

　　编制建设事业“十一五”规划是今明两年的一项重要工作。《建设事业“十一五”规划纲要》是整个建设事业规划体系的核心和基础，要把全面建设小康社会、牢固树立和认真落实科学发展观、构建社会主义和谐社会作为规划纲要编制的指导原则，要适应发展循环经济和建设节约型社会的要求，坚持立足城乡资源条件，促进建设领域资源节约，增强可持续发展能力，实现人与自然和谐发展。规划既要体现对“十一五”期间建设事业改革与发展的指导性，又要在事关资源节约、环境保护等重要行业和领域体现约束性。

　　（二）做好相关配套专题规划的编制工作

　　《建设事业“十一五” 规划纲要》配套专题规划是规划纲要在特定行业和领域的延伸和细化，是指导该行业和领域发展的重要依据。今明两年，要组织力量，编制完成《建筑节能“十一五”规划》、《建设科技“十一五”规划》、《城市供水管网改造规划》、《城市燃气管网改造规划》等有关配套专题规划。在编制过程中，要根据国家总体规划，相关专项规划、建设事业规划纲要确定的目标任务和政策措施，研究细化资源节约方面的有关要求和内容，拟定规划编制大纲、主要内容，加快编制进度。

　　（三）加强规划的衔接协调

　　在做好建设事业“十一五”规划编制的基础上，加强与有关专项规划、部门规划的衔接和协调。从今明两年来看，要配合国务院有关部门，重点做好《节能中长期专项规划》、《全国城市生活垃圾无害化处理设施建设规划》、《全国城镇污水处理和再生水利用设施建设规划》等专项规划的衔接和协调，将相关规划中的要点反映到建设事业规划纲要和配套专题规划中。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门要根据本地区建设事业改革与发展的实际，对全国建设事业规划提出意见和建议。同时加强衔接协调，编制好本地区的建设事业规划。

　　三、以节能省地型住宅和公共建筑为平台，抓好节能节地节水节材工作

　　（一）大力推进节能工作

　　根据国家《节能中长期专项规划》中提出的十大节能工程的分工，建筑节能工程由建设部负责，区域热电联产工作、绿色照明工程和政府机构节能工程由建设部参与。为此，要认真组织好建筑节能工程的实施方案编制和组织实施工作，并配合有关部门做好区域热电联产工程、绿色照明工程和政府机构节能工程的实施方案编制和组织实施工作。建筑节能工程、区域热电联产工程、绿色照明工程和政府机构节能工程实施方案颁布之后，各省、自治区、直辖市建设行政主管部门要配合做好实施工作。

　　今明两年建筑节能工作重点是确保新建建筑严格执行建筑节能标准，加强对标准实施的监管。从近期对北方、南方和过渡地区新建建筑执行建筑节能设计标准的调研来看，今年新开工项目不执行建筑节能设计标准的问题仍然十分突出。为此，各地一定要站在全局的高度，重视这项工作，切实加大力度，采取有效措施，抓紧、抓实、抓出成效。

　　各省、自治区、直辖市建设行政主管部门要在政府机构节能工程实施方案指导下，以政府机构节能改造为突破口，积极探索，推动既有公共建筑的节能改造，切实配合相关部门做好政府机构节能改造工作。要制定改造规划并组织实施，同时注意在实施过程中，总结经验，形成相关的技术标准、规范，建立技术体系，探索相关的经济激励政策，推动本地区既有建筑的节能改造，并结合本地区实际，积极开展绿色建筑、低能耗、超低能耗建筑示范。

　　大力推进城镇供热体制改革与供热制冷方式改革。要结合城市居民住宅的热计量改造，按同步规划、同步设计、同步施工的原则，探索既有居民住宅节能改造的有效途径，进行试点示范，不断摸索经验，推动既有住宅节能改造。

　　（二）加强集约节约使用土地工作

　　通过合理布局，提高土地利用的集约和节约程度。统筹城乡空间布局，实现城乡建设用地总量的合理发展、基本稳定、有效控制；加强村镇规划建设管理，制定各项配套措施和政策，鼓励、支持和引导农民相对集中建房，节约用地；研究提出资源节约型城市规划建设方针。要突出抓好各类开发区的集约和节约占用土地和其它资源的规划工作。要深入开发利用城市地下空间，实现城市的集约用地。

　　研究引导住宅合理消费的政策和措施。一方面要结合对房地产市场的宏观调控和稳定住宅价格的工作，深入调查研究，提出适合国情的住宅合理消费方针及研究制定相关政策；另一方面，各地城市规划行政主管部门要在符合城市总体规划的前提下，严格控制低密度、高档住房的建设。各地要采取有效措施，大力发展省地型住房，在规划审批、土地供应等方面，对中小套型、中低价位普通住房给予优惠政策支持。

　　认真贯彻国务院办公厅批转的《关于进一步推进墙体材料革新和推广节能建筑的通知》（国办发[2005]33号）要求，强化对粘土砖生产用地的监督管理。要严格控制取土范围和规模，禁止向新建、改建、扩建实心粘土砖生产企业供地；对现有粘土砖、瓦企业将农用地变更为生产用地的，不予办理用地手续，进一步减少粘土砖生产对耕地的占用和破坏。

　　（三）深入开展节约用水

　　进一步推进节水型城市创建工作。充分认识推进全国城市节约用水工作，是缓解城市水资源短缺压力，实现城市用水良性循环，加快建设资源节约型社会的重要举措。部将抓紧修订节水型城市考核标准，并尽快颁布实施。各地对节水型城市创建工作应做专门研究，提出工作方案和计划，加强考核，提高城市用水效率。

　　切实抓好城市节水工作，降低供水管网漏损率，重点推动公共建筑、生活小区和住宅设施建设中节水器具的推广应用。提高污水再生利用率，制定并颁布《城市污水再生利用技术政策》，积极推进污水再生利用。加快雨水收集利用技术标准的制定，推进中水回用技术规范的执行。合理布局污水处理设施，为尽可能利用再生水创造条件。绿化用水推广利用再生水。推进沿海缺水城市海水淡化和海水直接利用。

　　（四）积极推进建筑节材

　　要积极采用新型建筑体系，推广应用高性能、低材（能）耗、可再生循环利用的建筑材料，因地制宜，就地取材。要提高建筑品质，延长建筑物使用寿命，努力降低对建筑材料的消耗。要大力推广应用高强钢和高性能混凝土。要积极研究和开展建筑垃圾与部品的回收和利用。研究提出生活垃圾处理资源回收利用的指导意见，促进废物回收利用产业的发展。积极采用秸杆等产品制作植物纤维板。

　　四、配合落实《可再生能源法》，统筹考虑可再生能源在建设领域的应用

　　（一）制订和实施《可再生能源法》的配套措施

　　积极开展调查研究，总结可再生能源在建设领域应用亟待加强和解决的问题，进一步在法律法规、政策措施、标准规范、科学技术等方面完善可再生能源的配套措施，推动可再生能源的应用。

　　加快制定相关政策。积极配合有关部门，组织研究《可再生能源建筑应用经济激励政策研究》、《关于住宅建筑利用太阳能的相关政策》等政策，各地也要结合本地的具体情况，研究相关政策，制定相关法规，为推进可再生能源的建筑应用创造良好的政策环境。

　　加大标准规范的编制力度。完成《民用建筑太阳能热水系统应用技术规范》、《地源热泵供暖空调应用技术规程》制定工作；组织开展生活垃圾、污泥沼气、焚烧发电供热技术制定标准规范的可行性研究；组织编写《城市污水处理厂污泥沼气、焚烧发电技术政策与标准规范研究》和《生活垃圾填埋气体发电和垃圾焚烧发电资源调查》，并做好标准规范的宣贯准备工作；

　　进行技术攻关及试点示范。各地在编制“十一五”科研计划时，要把可再生能源建筑应用作为重点，对关键技术进行攻关，逐步形成具有自主知识产权的技术体系；结合《建筑节能工程实施方案》的实施，抓好可再生能源建筑应用试点示范工程，摸索经验，走出一条符合我国国情的发展道路。

　　（二）积极开展可再生能源在建设领域的推广应用

　　认真贯彻落实《可再生能源法》，结合实际情况，建设领域可再生能源利用的重点是抓好以下几方面工作：一是太阳能光热在建筑中的推广应用及光电在建筑中的应用研究；二是地源热泵、水源热泵在建筑中的推广应用；三是热电冷三联供技术在城市供热、空调系统中的研究与应用；四是生物质能发电技术的研究与应用；五是太阳能、沼气和风能在集镇中的推广应用；六是垃圾燃烧在发电、供热中的应用。

　　五、积极推动建设领域资源节约的制度建设

　　（一）　健全建筑节能节地节水节材的法律制度

　　修订《建筑法》时，加强建筑节能的制度建设，抓紧《建筑节能管理条例》和《工程建设标准化管理条例》的调研起草工作；配合有关部门制定《节约用水条例》；制定颁布《城乡规划蓝线管理办法》；制订《城市基础设施完备性评价办法》；修订颁布《民用建筑节能管理规定》；颁布实施《节能建筑性能测评管理办法》，并形成相配套的政策。

　　（二）建立健全资源节约政策体系

　　要探索政府引导和市场机制推动相结合的方法和机制，研究制定相关产业经济和技术政策。会同财政部、国家税务总局等有关部门研究制定推进节能省地型建筑的经济激励政策和实施办法。积极推进城镇供热、供水、供气、污水和垃圾处理市场化改革。研究提出优先发展公共交通的具体政策措施。配合有关部门，研究完善促进城市节水的水价管理办法和污水、垃圾处理费用征管机制，提出加大实施力度的政策措施。加快北方地区供热计量收费制度的建立和实施，提出煤热价格联动的指导意见和热电冷联供的热力价格形成机制，建立城市低收入家庭冬季采暖保障制度。鼓励社会资金和外资投资参与既有建筑改造等。研究提出推进村镇建设中节能节地节水节材的政策措施；完善发展散装水泥的政策措施，从使用环节入手进一步加大散装水泥推广力度。

　　六、进一步完善标准规范体系，加强对标准强制性条文执行监督检查工作

　　（一）进一步加强建设领域有关资源节约的标准规范的制订工作

　　一是要认真总结经验，提出适合国情、体现资源节约原则，符合循环经济原则，有利于推广使用可再生能源建筑方针并指导今后标准、规范的编制及强制性条文的确定；二是研究编制《绿色建筑技术导则》、《绿色建筑评价标准》，并在年内颁布实施；三是完成《住宅性能评定技术标准》、《空调通风系统运行维护管理标准》、《室外给水设计规范》、《室外排水设计规范》的审批颁布；四是完成《建筑与小区雨水利用工程技术规范》的制定。

　　（二）加强有关资源节约标准规范的执行监督工作

　　各地建设行政主管部门要认真按照《关于新建居住建筑严格执行节能设计标准的通知》（建科[2005]55号）和《关于认真做好〈公共建筑节能设计标准〉宣贯、实施及监督工作的通知》（建标函[2005]121号）的要求，采取有效措施加强建筑节能工作中设计、施工、监理、竣工验收备案、房屋销售核准等环节的监督管理，保证节能标准落到实处。

　　七、推动建设领域资源节约技术进步体系建设

　　（一）加强科技创新，为资源节约提供技术支撑

　　积极组织科技攻关，努力开发适合国情、具有自主知识产权的适用技术和建筑新材料、新技术、新体系以及新型和可再生能源，鼓励研究开发节能、节水、节材的技术和产品。根据国家中长期科学和技术发展规划纲要中有关城乡现代节能与绿色建筑等重大发展领域的要求，组织专家，针对当前建设领域资源节约和可再生能源利用的突出问题，提出“十一五”科研攻关计划，并组织实施，争取实现重大和关键技术的突破。同时积极引进、消化、吸收国际先进理念和技术，增强自主创新能力。加快新型墙体材料革新和高强钢、高性能混凝土的推广应用工作。建立健全建设领域资源节约科技成果推广应用机制，尽快把科技成果转化为现实生产力。

　　（二）加强国际合作，不断提高我国建筑节能技术与管理水平

　　做好现有的国际合作项目，主要包括中国供热改革与建筑节能项目、中国终端能源效率项目、中国既有建筑节能改造项目、中荷可持续建筑示范项目、中国住宅领域提高能效与可持续发展项目等，完成中英建设工作组提出的各项建筑节能工作、中丹节能建筑合作示范项目工作，落实中瑞三年合作项目中的建筑节能合作项目，抓好瑞典建筑节能试点城市项目落实工作。

　　在建筑节能示范、既有建筑节能改造、供热体制改革、可持续建筑示范等领域开展合作，通过合作加强建筑节能能力建设及配套政策措施的研究。

　　继续拓展合作领域，全面开展新的合作项目，跟踪世界资源节约和可再生能源开发利用的科技发展动向，在建筑节能、开发使用可再生能源、使用新型墙体材料、发展可持续建筑、引进先进施工工艺及技术等方面缩小我国与世界先进水平的差距，实现我国建筑节能事业的跨越式发展。积极开展清洁发展机制项目的国际合作。

　　八、组织开展宣传培训工作，加强监督检查，切实抓好资源节约工作

　　建设系统要大力组织开展建设资源节约型社会的宣传培训工作，进一步提高对资源节约的认识，同时加强监督检查，切实抓好资源节约工作。

　　（一）加强组织领导

　　建设部在原建筑节能工作领导小组的基础上，成立了以仇保兴副部长为组长的建设部资源节约工作领导小组，以指导、组织、协调建设系统资源节约工作。各地建设行政主管部门也要成立相应机构，明确责任，组织好本地区的资源节约工作。

　　（二）强化监督检查工作

　　要建立建设领域资源节约的督促检查制度。根据国务院的安排，今明两年我部将会同有关部门组织开展规模较大的建筑节能专项检查，检查的重点是严寒寒冷地区、夏热冬冷地区及夏热冬暖地区的居住建筑和公共建筑执行节能设计标准的情况，请各地认真做好准备工作，具体检查要求另行通知。各省、自治区、直辖市据此精神也可对本地区建筑节能设计标准执行情况进行专项检查。

　　（三）加强宣传培训工作

　　通过广播、电视、报刊等宣传媒体，开展广泛持久的群众性的资源节约宣传活动，提高全社会的节约意识和可持续发展的意识，提高开发商和广大居民的认识。要对各级建设行政主管部门的干部职工开展相关知识和技术培训，加强资源节约工作的能力建设。

　　（四）积极开展交流，加强推广体系建设

　　组织召开推进城镇供热体制改革工作会议、第二届国际智能与绿色建筑研讨会暨展览会、首届中国城镇水务发展战略国际研讨会、国际水协第五届世界水大会，组织好2005’建设节约型社会成就展览会参展工作，支持2005’中国节水用水先进技术设备展示会。

　　各省、自治区、直辖市建设行政主管部门要高度重视建设领域的资源节约工作，要根据本意见，制定本地区资源节约重点工作的贯彻实施意见，组织做好本地区的资源节约重点工作的落实，并请于2005年10月1日前将贯彻实施意见报我部科学技术司。

中华人民共和国建设部
二○○五年六月二十三日


根据刑法第四百零二条的规定，徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的行为。司法实践中，对本罪的适用需要注意以下问题：


一、对“行政执法人员”的理解


2001年7月4日国务院公布的《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》明确：行政执法机关是指依照法律、法规或者规章的规定，对破坏社会主义市场经济秩序、妨害社会管理秩序以及其他违法行为具有行政处罚权的行政机关，以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能、在法定授权范围内实施行政处罚的组织。由此，行政执法人员既包括在行政执法机关中从事执法的人员，也包括在法律、法规授权的组织中从事执法的人员，同时还包括受行政机关委托从事执法、受行政机关聘用从事公务的人员。司法实践中，该罪主体一般为负责查处某种行政违法案件实施具体行政行为的行政机关的部门负责人及案件承办人员，如工商、税务、海关、质检等机关的工作人员。


司法实践中，对于本罪主体身份的争议焦点之一，就是关于公安机关工作人员的认定。对于公安机关工作人员能否成为本罪主体，我们认为需要具体分析。公安机关具有双重性质，既是行政执法机关，履行治安、交通、消防、户籍、特种行业等方面的行政管理职权，又是司法机关，依照刑事诉讼法的规定负责刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕等，履行刑事司法的职能。因此，判断公安机关工作人员能否成为本罪主体的关键，需要考察行为人行使的是行政执法权还是刑事司法权。如果行使的是行政管理职能，徇私舞弊的行为发生在行政执法过程中的，可以成为本罪主体；反之，如果行使的是刑事司法权，则不能成为本罪主体。


争议的焦点之二，就是纪检、监察机关工作人员主体身份的认定。根据党章规定，纪律检查机关是中国共产党对党员、党员干部和党的组织遵守党纪国法的情况进行监督、教育、检查和执行纪律的职能机关。根据行政监察法的规定，监察机关是人民政府行使监察职能的机关，依法对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他的人员实施监察，监察机关的权限主要是检查和调查违反行政纪律的行为，并根据检查、调查结果依法做出监察决定或提出监察建议。在我国现阶段，纪检、监察机关实行一套人马两块牌子。实践中，纪检、监察机关工作人员对违反党纪、政纪的党员干部违纪案件进行查处，确实存在一些工作人员出于徇私舞弊，将部分构成犯罪的刑事案件仅做违纪处理，没有移交司法机关的情形。那么，纪检、监察人员能否成为本罪主体呢？对此，争议较大，存在肯定说、否定说、折中说等观点。《渎职侵权犯罪立案标准》在界定徇私舞弊不移交刑事案件罪时明确，该罪是指工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重的行为。似乎是持肯定的立场。对此，我们认为从行政法理论出发，行政执法体现的是行政主体与行政相对人之间的外部行政管理关系。而行政监察则是行政主体在内部行政组织管理过程中所作的，只对行政组织内部产生法律效力的行政行为，体现的是一种内部行政关系。纪检部门对违法违纪人员进行查处时，执行的是党的纪律。监察机关尽管是政府的职能部门属国家行政机关，但它不同于一般的行政机关，本身不具有对外管理的行政职权。如果肯定纪检、监察人员能成为本罪主体，则不符合本罪设置的宗旨。其实，对于纪检、监察人员徇私舞弊不移交刑事案件的，可以滥用职权罪定罪处罚。


争议的焦点之三，就是本罪主体中能否包括单位。在司法实践中，存在一些行政执法机关为了本单位或本部门的利益，徇私舞弊，经过单位或部门办公会等形式集体研究决定，以罚代刑、不移交刑事案件的情形。从单位犯罪理论角度，此种行为似乎具备单位意志的整体性和利益归属的团体性特征，应以单位犯罪定罪处罚。但现行刑法对单位犯罪通常采取明示的方式，而刑法第四百零二条对单位能否成为本罪主体并未予以明确规定，因此，在刑法尚未对此进行修订之前，单位不能成为本罪主体。当然不以单位犯罪处理，能否追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任，则值得进一步探讨。


二、对“前案罪”的认定


笔者认为，认定徇私舞弊不移交刑事案件罪不应以未移交的犯罪嫌疑人已被生效判决确定有罪为前提，在对前案确定有罪以前，可以对徇私舞弊不移交刑事案件先行作出判决。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》第三条的规定，行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据刑法规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须向公安机关移送。对“应当移交而不移交的刑事案件”中的“刑事案件”，要求的仅是进行实体上的预断，即是否有证据证明涉嫌构成犯罪。如果涉嫌构成犯罪，行政执法机关及其执法人员就负有应当移送的义务。那种将“涉嫌构成犯罪”理解为必须经过人民法院作出有罪的生效判决，对犯徇私舞弊不移交刑事案件罪行为人的侦查、起诉、审判要在其“未移交的刑事案件”审结后才能进行的理解，显然与立法原意相悖。


需要强调的是，根据《渎职侵权犯罪立案标准》的相关规定，对行政执法人员徇私舞弊未予移交的刑事案件中的犯罪嫌疑人，一般需要以“依法可能判处三年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑”为前提条件。这里的“依法可能判处三年以上有期徒刑”，应当理解为是指该犯罪嫌疑人所涉嫌的犯罪依法应当适用的法定刑，而不是指实际判处的刑罚。如果该犯罪嫌疑人所涉嫌的犯罪应当在有期徒刑三年以上量刑，但因具有自首、立功等法定从宽量刑情节而实际判处低于三年有期徒刑刑罚的，不影响徇私舞弊不移交刑事案件罪的成立。


三、对“不移交”的把握


本罪在客观方面必须有依法应当移交而不移交的事实。其中，“不移交”是指行为人有义务移交而没有移交。司法实践中，争议之一在于：“不移交”是否仅指向司法机关不移交。对此，我们认为“不移交”不能局限为不向司法机关移交。由于行政执法机关一般采取行政首长负责制，某一项具体行政执法事项的完成往往需要经过承办人员、部门负责人、单位领导等逐级汇报，乃至集体讨论的流程。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的相关规定，行政执法机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定两名或两名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪的案件的书面报告，报经本机关正职负责人或主持工作的负责人审批。行政执法机关正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到报告之日起三日内批准移送或者不批准移送的决定。如果将“不移交”理解为仅指向司法机关不移交，则犯罪主体大多为行政执法机关正职负责人或主持工作的负责人，这无疑大大缩小了本罪的适用范围。此外，还需要指出的是向司法机关不移交，是指向有刑事侦查管辖权的公安机关或检察机关不移送。


争议之二在于：如何正确理解“不移交”的时间。对此，存在两种不同观点。一种观点认为，只要行政执法人员在执法中发现有严重违法情形应当追究刑事责任的，就应当移交，否则就构成不移交，即发现之时移交。另一种观点则认为，在行政执法主体对已构成刑事犯罪的案件作出不处罚或以罚代刑决定的时候，认定其为应当移交而不移交。我们赞同后一种观点。从本罪的发案情况看，大多是在行政执法主体作出了不给予任何处罚的决定，或仅给予行政处罚的决定之后才案发的。以行政执法主体作出处理决定作为认定应当移交而不移交的时间，具有实际上的可操作性。如果以发现之时作为判断标准，则失之过严，且不便于实践操作。


争议之三在于：“不移交”的刑事案件能否包括自诉案件。刑事自诉是相对公诉而言，即刑事案件不需要经过公安机关或者人民检察院立案侦查，不通过人民检察院提起公诉，而是赋予享有自诉权的当事人以选择权，自行决定是否向人民法院提出追究被告人刑事责任的诉讼请求。我们认为，“不移交”的刑事案件不能包括自诉案件。一方面，对此类案件享有自诉权的人具有选择权；另一方面，刑法对此类案件法定刑的设置较低，达不到本罪的罪量要求。因此，行政执法人员对此类案件作了行政处罚而未予以移送公安机关作刑事立案查处的，不构成本罪。


（作者单位：上海对外贸易学院 上海市高级人民法院）