中国证券监督管理委员会


关于进一步完善股票发行方式的通知
中国证券监督管理委员会
证监发行字[1999]94号


为进一步做好股票发行工作，现将有关事项通知如下：
一、公司股本总额在4亿元以下的公司，仍按照《关于股票发行与认购方式的暂行规定》（证监发字〔1996〕423号），采用上网定价、全额预缴款或与储蓄存款挂钩的方式发行股票。
二、公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
三、采取对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，须事先向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提出发行方案，经核准后方可实施。发行方案应按《证券法》及本通知的要求，按照“公开、公平、公正”的原则制定。
四、本通知中所称的法人是指在中华人民共和国境内登记注册的除证券经营机构以外的有权购买人民币普通股的法人。法人分为两类，一类是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者；一类是与发行公司无紧密联系的法人，称为一般法人。与发行公
司有股权关系或为同一企业集团的法人不得参加配售。法人不得同时参加配售和上网申购。
五、对战略投资者的配售须符合以下要求：
（一）在对一般法人配售和对一般投资者上网发行前，战略投资者应与发行公司订立配售协议，约定其持股时间不得少于六个月；
（二）在公开募集文件中对战略投资者的主要情况和约定持股数量及持股期间予以披露；
（三）战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后五天内将变更情况向证券交易所提出书面报告。证券交易所应于收到报告后一天内公告。
六、对法人的配售和对一般投资者的上网发行为同一次发行，须按同一价格进行。股票发行价格可采取以下方法确定：
（一）发行公司和主承销商可制定一个发行价格区间，报证监会核准；
（二）通过召开配售对象问答会等推介方式，了解配售对象的认购意愿，确定最终发行价格；
（三）最终发行价格须确定在经证监会核准的价格区间内（含区间最低价格和最高价格）。最终发行价格确定在价格区间之外的，须报证监会重新核准。
七、采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票的公司，可选择以下运作方式。
（一）承销期开始前不确定上网发行量，先配售后上网
1、发行公司及主承销商至少在一种由证监会指定的全国性报刊上刊登招股意向书；
2、发行公司及主承销商在招股意向书刊登后，向一般法人预约配售股票，并确定发行价格；
3、发行公司及主承销商在原刊登招股意向书的报刊上刊登招股说明书概要；
4、接受预约配售的一般法人，于主承销商指定的日期内将配售款足额划拨至证券交易所指定的清算银行；
5、发行公司及主承销商在原刊登招股意向书的报刊上刊登发行公告，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量；
6、按照上网定价发行方式的有关规定，利用证券交易所交易系统，对一般投资者进行上网发行。同时完成对法人的配售。
（二）承销期开始前确定上网发行量，配售和上网分别进行
1、发行公司及主承销商至少在一种由证监会指定的全国性报刊上刊登招股意向书；
2、发行价格确定后，发行公司及主承销商在原刊登招股意向书的报刊上刊登招股说明书概要和发行公告，明确配售的数量和时间及上网发行的数量和时间；
3、发行公司及主承销商按确定的时间和股票数量分别对法人配售和对一般投资者上网发行。
八、用于配售部分的股票，不得少于公开发行量的百分之二十五、不得多于公开发行量的百分之七十五。对每一个配售对象的配售股份不得超过发行公司发行在外的普通股总数的百分之五，一般不应少于50万股。
九、对一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起三个月后方可上市流通，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定的持股期满后方可上市流通。证券交易所须锁定向法人配售的股份，确保其在约定持股期间内不得上市流通。
十、配售中，申购数量大于原定配售量时，发行公司及主承销商可采取比例配售、抽签等方法进行配售，并应由公证机关对其结果出具公证文书。配售结果须在原刊登招股意向书的报刊上予以公告。
十一、招股意向书的内容与格式，须参照《关于发布公开发行股票信息披露的内容与格式准则第一号〈招股说明书的内容与格式〉的通知》（证监〔1997〕2号）的附件二〈招股说明书概要〉编制。招股意向书中应补充说明发行方式、发行价格的制定及法人配售的相关事宜。
十二、招股意向书、招股说明书概要、发行公告及其它法律、法规规定的发行募集文件，在由证监会指定的全国性报刊上刊登的同时，还须备置于证券交易所、发行公司及承销团证券公司的各营业网点，以便于投资者随时查阅。发行公司及主承销商还可将上述发行募集文件刊登在电子
网络上。现场推介活动可通过电子网络系统上网转播。
十三、所有推介资料为发行募集文件的组成部分。发行公司、主承销商及为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
十四、主承销商可聘请一家熟悉配售方式的国际投资银行担任对法人配售工作的技术顾问，予以技术指导。
十五、配售前，发行公司须向证监会出具承诺函，保证在整个配售过程中，发行公司不向参加配售的法人提供任何财务资助和补偿。
十六、发行完毕后，发行公司和主承销商须将配售及上网发行情况书面报告证监会和证券交易所。
十七、参加配售的国有企业和国有资产控股的企业、上市公司及其它法人，其用于认购配售股票的资金来源必须符合国家有关规定，不得使用银行信贷资金或募股资金认购配售的股票，在参加配售时必须使用以该法人名义开设的股票账户。
十八、对证券投资基金的配售，按现行有关规定执行。
十九、本通知由证监会负责解释。
二十、本通知自公布之日起实施。



1999年7月28日
山东省青岛市政府


青岛市船舶卫生检疫办法
市政府



第一条 为加强船舶卫生检疫工作，防止传染病从海上传入传出，保护人体健康，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国食品卫生法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于进出本行政区域内港口（含码头，下同）的国内航线航行的船舶。

第三条 青岛市卫生行政部门和黄岛区、崂山区、胶州市、胶南市、即墨市（以下简称沿海区、市）卫生行政部门是船舶卫生检疫的主管部门。
青岛市卫生防疫站具体负责市内五区船舶卫生检疫工作，并指导、协调沿海区、市的船舶卫生检疫工作。
沿海区、市卫生防疫站（检疫站，下同）具体负责本行政区域内的船舶卫生检疫工作。公安、水产、港口及其他有关部门，应按各自的职责，配合做好船舶卫生检疫工作。

第四条 船舶卫生检疫工作的主要内容：
（一）对船员、渔民和有关人员进行卫生法律法规的宣传和培训；
（二）核发、检查有关卫生证件；
（三）检查船舶卫生，了解船上人员的健康状况；
（四）检查和检验船舶运载的食品，水产品，饮用水的卫生质量；
（五）监督和指导对啮齿类动物及病媒昆虫的消杀以及被传染病病原体污染物的消毒与处理。

第五条 防疫站的卫生监督员，由符合规定的合格的专业人员担任。
卫生监督员有权登船进行卫生检疫工作，船上有关人员应予配合
卫生监督员执行公务时，应由两人或两人以上进行，应穿着制服，出示证件。

第六条 船舶应按规定建立健全卫生制度，配合专（兼）职卫生员负责卫生工作，按要求备有常用医疗药品及消杀药品，做到无鼠、蟑螂、蚊子、苍蝇等及其他病媒昆虫。

第七条 出海的船员，渔民应每年进行一次健康检查，经检查合格的，由防疫站发给健康合格证。

第八条 本市船舶每年初次出海前必须到防疫站申请卫生检疫，对经检疫合格的，发给船舶卫生合格证和船舶免予杀虫除鼠证书。

第九条 外地船舶进出本市港口必须持有效卫生检疫证件。

第十条 属下列情形之一的船舶，进港后必须主动到防疫站申请检疫。
（一）运载食品、水产品、禽畜的；
（二）来自疫区的；
（三）发现检疫传染病病人或疑似检疫传染病病人的；
（四）发现啮齿类动物反常死亡的。

第十一条 防疫站应在接到检疫申请后的十二小时内进行检疫并作出检疫结论。对经检疫合格的，准许卸货和上下人员；对经检疫不合格的，应按有关规定采取相应控制措施。船上有关人员必须配合防疫站的检疫，并按要求进行卫生处理。

第十二条 对违反本办法规定，有下列情况之一的，由船舶卫生检疫主管部门，视情节轻重分别给予警告、责令改进的处理，可并处二十元至一千元的罚款；
（一）拒绝卫生检查或检疫的；
（二）未按规定持有效卫生检疫证件的；
（三）未按要求备有常用医疗药品、消杀药品的；
（四）发现严重鼠患或蟑螂、苍蝇等病媒昆虫密度较大的；
（五）属应检疫船舶，未主动申请检疫的；
（六）发现疫情拒绝进行必要卫生处理的或不按要求进行卫生处理的。
罚款上交财政。

第十三条 本办法对船舶的食品卫生要求，按《中华人民共和国食品卫生法》的规定执行；对传染病的防治，按《中华人民共和国传染病防治法》及其实施办法有规定执行。

第十四条 当事人对卫生检疫主管部门作出的行政处理决定不服的，可按照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或提起行政诉讼。

第十五条 卫生监督员要忠于职守，依法办事，对滥用职权、循私舞弊、索贿受贿的，按有关规定予以处理。

第十六条 本办法具体执行中的问题由青岛市卫生局负责解释。

第十七条 本办法自公布之日起施行。



1993年10月29日