上海市发展和改革委员会 上海市财政局等


关于印发《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法》的通知

沪发改高技（2011）059号



各有关单位：
现将《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法》印发给你们，请认真执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市发展和改革委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市财政局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市经济和信息化委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海市科学技术委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十二月二十八日



上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目评估管理办法



第一章　总　则

第一条　为推进实施上海市自主创新、高新技术产业和战略性新兴产业发展重大项目（以下简称“重大项目”），规范重大项目评估工作，根据《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法》（沪府发〔2009〕38号，以下简称《专项资金管理办法》）特制定本办法。
第二条　本办法适用于申请上海市自主创新、高新技术产业和战略性新兴产业发展相关专项资金支持的重大项目评估工作，包括项目资金申请报告评估、中期评估和后评估等。
第三条　评估工作应当遵守国家和地方有关法律、法规，按照《专项资金管理办法》规定，坚持独立、客观、公正和科学的原则。
第四条　市发展改革委、市财政局为重大项目评估工作责任部门，会同市经济信息化委、市科委等项目管理部门共同做好重大项目评估工作。市发展改革委、市财政局负责组织项目资金申请报告评估和后评估；根据项目实施情况，视情组织项目中期评估。项目管理部门按分管领域分别负责组织项目资金申请报告、项目中期评估自评材料、项目后评估自评材料的预审工作，并及时做好项目实施过程的跟踪管理。
第五条　项目承担单位应按《专项资金管理办法》规定，做好自评材料编写工作，配合做好现场调研、专家质询等工作。
第二章　项目资金申请报告评估
第六条　项目管理部门按照《专项资金管理办法》，进行项目初选，并将项目材料转送市发展改革委进行评审。市发展改革委收到转送材料后，会同市财政局委托有资质的咨询机构开展评估工作。受托咨询机构应按本办法第三条规定开展评估，并提交书面评估报告。市发展改革委、市财政局与项目管理部门及时会商重大项目评估情况。
第七条　市发展改革委会同市财政局研究提出支持建议方案报请市政府审定。市政府同意后，市发展改革委批复项目资金申请报告，项目管理部门根据批复意见，与项目承担单位签订《上海市自主创新和高技术产业发展重大项目实施框架协议》（以下简称《项目实施框架协议》），并分送市发展改革委、市财政局备案。对专项资金支持额度在1亿元以上，或经市发展改革委、市财政局与项目管理部门共同商定需进行中期评估的重大项目，市发展改革委在批复中要求项目管理部门在《项目实施框架协议》中明确中期评估时间节点和评估目标。
第八条　项目资金申请报告主要评估内容：
（一）项目承担单位的能力评估；
（二）项目科技攻关和产业化目标任务、建设方案的可行性、合理性、产业带动作用等评估。主要包括产品技术方案、项目主要建设内容、产业化规模、目标实施计划、产业带动情况等；
（三）项目建设条件落实情况评估。主要包括项目备案（核准）或审批情况，项目涉及的相关土地、规划、环保、节能等条件具备情况等。
（四）项目投资估算与资金筹措评估。主要包括项目投资估算和新增投资测算的合理性，以及项目投资资金筹措情况等。
第三章　项目中期评估
第九条　纳入中期评估的项目，承担单位应在《项目实施框架协议》（或项目合同和计划任务书）所规定的时间节点到期前30个工作日内，按要求编制完成《项目中期评估自评报告》和《项目资金使用和管理情况报告》。经项目管理部门审核后，由其向市发展改革委提出中期评估申请及转送相关材料。
因不可抗拒因素需延迟中期评估时间的，项目承担单位应在所规定的时间节点到期前30个工作日内，向项目管理部门提出延期申请。项目管理部门审核后予以批复并签订《项目实施补充协议》。同时将批复和《项目实施补充协议》分送市发展改革委、市财政局备案。原则上每个项目中期评估只能延期一次，延期时间不超过6个月。
第十条　市发展改革委收到中期评估申请后，会同市财政局委托具有相应资质的中介服务机构，按照《专项资金管理办法》有关规定开展中期评估工作。受托中介服务机构结合审计报告向市发展改革委提交中期评估报告。市发展改革委、市财政局及时与项目管理部门会商中期评估情况。
市发展改革委将通过中期评估的项目函复项目管理部门和承担单位，项目管理部门据此商请市财政局按相关规定拨付专项资金。
第十一条　对未通过中期评估的项目，项目管理部门根据评估意见，督促项目承担单位限期实施整改，整改后由受托评估机构进行复核并出具复核意见。市发展改革委将通过复核的项目函复项目管理部门和承担单位，项目管理部门据此商请市财政局按相关规定拨付资助资金。
规定限期内未完成整改或整改后未通过复核的项目，由市发展改革委、市财政局会同项目管理部门根据复核意见，对项目提出终止或撤项的处置意见报市政府审定。市政府同意后，市发展改革委出具项目处置意见函告项目承担单位。市财政局根据处置意见终止拨付项目后续专项资金。
第十二条　项目中期评估主要内容：
（一）项目建设情况评估，主要包括阶段性目标任务完成情况、计划进度控制情况、项目投资完成和资金到位及使用情况。
（二）项目技术研发和产业化中期目标完成情况评估，包括科技攻关阶段性目标完成情况、技术先进性保持情况、产业化推进情况、市场前景及风险等。
（三）项目组织管理情况评估，包括管理制度建立情况、产学研合作机制建立情况、项目负责人的权责及其履行情况。
（四）专项资金使用管理的审计情况。
（五）影响项目目标任务和主要建设内容完成的问题及原因，解决问题的建议和措施等。
第四章　项目后评估
第十三条　项目承担单位应在《项目实施框架协议》（或项目合同和计划任务书）所规定的后评估时间节点到期前30个工作日内，按要求编制完成《项目后评估自评报告》和《项目资金使用和管理情况报告》，并向项目管理部门提出后评估申请。经项目管理部门审核后，由其向市发展改革委提出后评估申请及转送相关材料。
因不可抗拒因素需延迟后评估时间的，项目承担单位应在所规定时间节点到期前30个工作日内，向项目管理部门提出延期申请。项目管理部门审核后予以批复并签订《项目实施补充协议》。同时将批复及《项目实施补充协议》分送市发展改革委、市财政局备案。原则上每个项目后评估只能延期一次，延期时间不得超过12个月；获中期评估延期的项目，后评估延期时间原则上不得超过6个月。
第十四条　市发展改革委收到后评估申请后，会同市财政局委托具有相应资质的中介服务机构，按照《专项资金管理办法》有关规定开展后评估工作。受托中介服务机构结合审计报告向市发展改革委提交后评估报告。市发展改革委、市财政局及时与项目管理部门会商后评估情况及预留专项资金拨付方案。
市发展改革委将后评估意见函复项目管理部门和承担单位。对通过后评估的项目，由项目管理部门根据函复意见，商请市财政局按相关规定拨付项目预留专项资金。
第十五条　项目后评估主要内容
（一）科技攻关情况评估，包括科技攻关是否达到预期目标，是否形成核心自主知识产权（包括专利、商标、版权、标准、商业秘密等），是否继续保持技术先进性等。
（二）产业化情况评估，包括产业化是否达到预期目标，已形成的产能规模、获得的销售收入、市场占有份额、市场发展前景及项目可持续发展能力，对产业链和产业群形成的带动效应等；平台类项目应包括资源集聚和共享程度、提供创新创业公共服务能力以及用户的满意度等。
（三）投资效益评估，包括项目资金到位、总投资控制、投资结构、投资内部收益率、财务清偿能力、专项资金使用情况及对其它投资的带动效应等。
（四）组织管理评估，包括项目领军人物作用的发挥、人才的培养与集聚情况，项目财务、知识产权、科技攻关、市场营销、内部管理等方面的组织管理情况，产学研合作情况及其成效等。
（五）专项资金使用管理的审计情况。
（六）总体效益评估，包括项目预定目标和任务的完成情况，项目实施产生的经济和社会效益，对突破制约相关产业发展的关键或缺失环节以及打破国外技术垄断的作用，项目是否形成了产业核心竞争力等。
（七）提出项目后续发展面临的主要问题和建议。
第五章　其他情况
第十六条　项目管理部门跟踪管理过程中，及时协调和解决问题，如发现项目出现严重偏离或无法完成原定主要建设目标和任务的情况，及时与市发展改革委、市财政局沟通。市发展改革委会同市财政局可视情委托有资质的中介服务机构开展评估审计工作，并根据评估和审计情况对项目作出调整、终止或撤项的处理意见报市政府审定。市政府同意后，由市发展改革委将处置意见函告项目承担单位。对调整项目，由项目管理部门按照处置意见与项目承担单位重新签订《项目实施框架协议》或签订《项目实施补充协议》并分送市发展改革委和市财政局备案；对终止或撤项项目，由市财政局根据处置意见分别实施中止拨付后续专项资金或收回已拨付的专项资金。
第六章　评估经费
第十七条　本办法规定的重大项目评估和审计经费由委托方支付，相关费用可在上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金预算中列支。委托方按照相关政府采购管理办法的有关规定，委托中介服务机构开展相关工作。项目自评估费用由承担单位自行解决。
第七章　附则
第十八条　项目管理部门跟踪管理过程中，发现项目承担单位存在弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定追回专项资金、追究有关单位和人员责任外，还可视情况停止专项资金支持，取消有关单位和人员继续申报项目的资格。
受托中介服务机构，在评估过程中存在弄虚作假、违纪违法行为的，按照国家有关规定追究有关单位和人员责任，并取消其重大项目评估资格。
第十九条　重大项目评估工作涉及科技及商业机密的，受托中介服务机构应按照国家和地方有关法律法规履行保密职责，在未征得委托单位和项目承担单位同意之前，不得泄漏被评估或审计项目的有关文件资料和数据信息，否则将承担相应的法律责任。
第二十条　本办法自发布之日起实施。本办法由市发展改革委会同市财政局负责解释。

山西省建设厅


关于印发《<建筑工程设计招标投标管理办法>实施细则》的通知

晋建设字[2006]58号


各市建设局（建委）、规划局：
　　《<建筑工程设计招标投标管理办法>实施细则》已经2006年2月21日厅长办公会议研究通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何问题，请及时报我厅勘察设计管理处。


山西省建设厅
二○○六年二月二十七日

《建筑工程设计招标投标管理办法》实施细则


第一章 总 则

　　第一条 为维护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人双方的合法权益，进一步规范建筑工程设计招标投标行为，根据建设部《建筑工程设计招标投标管理办法》，结合我省实际，制定本办法。
　　第二条 在本省行政区域内从事建筑工程设计招标投标活动及对其实施监督管理，适用本办法。
　　本办法所称建筑工程设计是指各类房屋建筑工程的方案设计、概念设计。
　　第三条 省建设行政主管部门负责全省建筑工程设计招标投标的监督管理。
　　市、县（市）人民政府建设(规划)行政主管部门负责本行政区域内建筑工程设计招标投标的监督管理。
　　第四条 对于在省会城市、地级市建设的飞机场、火车站、大型博物馆、大型图书馆、纪念性建筑、大型展览馆、会展中心等建筑规模大、建筑造型要求特殊的城市标志性建筑或者重要建筑工程，其招标投标由省建设行政主管部门负责实施，其招标投标情况向省建设行政主管部门报告。
　　采用特定技术、专有技术，或者建筑艺术造型有特殊要求的建筑工程设计，经省建设行政主管部门批准可以直接发包。

第二章 招标与投标

　　第五条 建筑工程设计招标人是依法提出招标项目，进行招标的法人或者其他组织。
建筑工程设计投标人是响应设计招标，参加投标竞标的，具有相应建筑工程设计企业资质和业绩要求的企业法人。
　　第六条 建筑工程设计分为公开招标和邀请招标。
　　第七条 全部或者部分使用国家资金投资、国家融资、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建筑工程设计应当进行公开招标。
　　第八条 建筑工程设计招标有下列情况之一的，可以进行邀请招标：
　　（一）项目技术性、专业性较强，或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；
　　（二）采用公开招标，所需费用占工程建设项目总投资比例过大的；
　　（三）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的。
　　建筑工程设计邀请招标需经省建设行政主管部门批准后方可进行。
　　第九条 招标人自行组织建筑工程设计招标，应当具备下列条件：
　　（一）有与招标项目工程规模及复杂程度相适应的工程技术、工程造价、财务和工程管理人员；
　　（二）具备组织编写招标文件的能力；
　　（三）有组织评标的能力。
　　具备自行组织建筑工程设计招标能力的招标人或者不具备自行组织招标能力的招标人均可以委托具有相应资格的招标代理机构组织招标。
　　第十条 从事建筑工程设计招标代理业务的招标代理机构需经省建设行政主管部门认定资格。
　　未经认定的不得从事建筑工程设计招标代理。
　　第十一条 依法必须招标的建筑工程，招标人自行组织招标的，应当在发布招标公告15日前，持有关材料到项目所在地县级以上建设（规划）行政主管部门备案，省管项目到省建设行政主管部门备案；招标人委托招标代理机构进行招标的，招标人应当在委托合同签定后15日内，持有关材料到项目所在地县级以上建设（规划）行政主管部门备案，省管项目到省建设行政主管部门备案。
　　备案机关应当在收到备案之日起5日内进行审核，发现招标人不具备自行招标条件的、代理机构无相应资格、招标前期条件不具备、招标公告或者招标邀请书有重大不实的，应当责令招标人暂时停止招标活动，待具备相应条件后方可进行招标活动。
　　第十二条 实行公开招标的，招标人应当发布招标公告。
　　实行邀请招标的，招标人应当向三个以上设计单位发出招标邀请书。
　　第十三条 采用公开招标的，招标公告应当载明以下内容：
　　（一）招标人的名称和地址；
　　（二）招标项目基本情况，包括项目名称、地点、规划设计条件、投资规模、建筑面积、复杂程度、设计周期等；
　　（三）支付未中标设计方案补偿费的方式和标准；
　　（四）投标人的资质等级、业绩、信誉、主要设计人员的执业资格等；
　　实行资格预审的，要载明获取资格预审文件的方式、时间、地点;
　　资格预审文件应当报建筑工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门备案，省管项目到省建设行政主管部门备案；
　　（五）获取招标文件的方式、费用、时间、地点。
　　第十四条 参加投标报名的潜在投标人在5家以上的，招标人可以在发售招标文件前，对潜在投标人进行资格预审；报名的　　　　　　潜在投标人不足5家的，招标人不得采用资格预审方式招标。
　　第十五条 资格预审应当遵守下列规定：
　　（一）按照资格预审文件中载明的条件对投标人资质等级、业绩、信誉、主要设计人员执业资格等进行审查；
　　（二）不得违反法律、法规、规章的规定设定审查条件，不得以投资渠道、属地管辖等为由对潜在投标人实行歧视待遇；
　　（三）不得与潜在投标人就招标项目设计方案、设计周期、设计收费等实质性内容进行谈判，并以其作为资格预审条件；
　　（四）资格预审后保留的潜在投标人不得少于3家。
　　第十六条 招标人应当采用书面方式向资格预审不合格的潜在投标人告知预审结果，告知书中应当说明主要理由和事实。
　　潜在投标人对预审结果有异议的，可以向建筑工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门投诉，也可直接向省建设行政主管部门投诉。
　　资格预审结果应当报建筑工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门同意，省管项目报省建设行政主管部门同意。
　　第十七条 采用邀请方式招标的，招标人应当遵守下列规定：
　　（一）不得与潜在投标人就招标项目的设计方案、设计周期、设计收费等实质性内容进行谈判，并以其作为被邀请的条件；
　　（二）在招标邀请书中应当明确向未中标的投标人支付方案设计补偿费的总额、分配比例和支付方式。
　　第十八条 招标文件应当包括建设部《建筑工程设计招标投标管理办法》第九条规定的全部内容。招标文件一经发出招标人不得随意变更。确需澄清的，应当在投标文件截止日期15日前，书面通知所有招标文件收受人。
　　招标人不得以盈利为目的出售招标文件。
　　实行资格预审的，招标人不得在资格预审前向潜在投标人出售招标文件、收取投标保证金。
　　招标文件应当向建筑工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门备案。省管项目应当报省建设行政主管部门备案。
　　第十九条 投标人应当按照招标文件、建筑方案设计文件编制深度规定的要求编制投标文件；进行概念设计招标的，应当按　　照招标文件要求编制投标文件。
　　投标文件应当密封并由具有相应资格的注册建筑师签字方为有效。

第三章 开标、评标与定标

　　第二十条 开标时间、地点应当在招标文件中预先确定。
　　第二十一条 开标由招标人主持，并按照下列程序进行：
　　（一）宣布评标纪律、评标办法和定标标准；
　　（二）对投标文件及补充函件进行检查，并对作出废标处理或者否决其投标的情况进行说明；
　　（三）公布有效投标文件的有关内容。
　　第二十二条 投标文件应当通过文字和电子文本两种形式对招标文件中要求的全部内容详细说明。揭标时应当将投标文件中载明的拟承担本项目的主设人员名单、主要同类工程业绩、设计周期、设计质量及服务承诺等内容当众公布
投标文件中的其他内容在主设人员向评标委员会介绍设计方案时陈述。
　　第二十三条 招标人和评标委员会对投标文件作出废标处理的，应当符合建设部《建筑工程设计招标投标管理办法》第16条的规定。
　　第二十四条 评标工作由招标人依法组成的评标委员会负责进行。
　　评标委员会应当由5人以上单数组成，其中招标人代表1人，其余从省建筑工程设计评标专家库中随机抽取。
　　第二十五条 省建设行政主管部门依法组建省建筑工程设计评标专家库。专家库组成人员应当具有高级工程师任职资格5年以上，且具有建筑工程相关专业注册执业资格。
　　专家库按专业和地域分类构成。
　　专家库另设首席专家子库。每个评标委员会必须保证有一名首席专家参与评标。
　　专家库实行动态管理，每两年进行一次资格重新认定。具体办法另行规定。
　　第二十六条 评标委员会组成人员不得与投标人有利害关系，不得是投标方案的设计人。
　　第二十七条 评标应当采用综合评估法，进行量化评分。量化评分采用百分制。其中商务分占20%，技术分占80%。
　　商务分是按照评标办法对投标人的技术力量、以往业绩、获奖情况和信誉，以及拟承担本项目的设计人员业绩等方面进行量化打分。
　　技术分由评标委员会按照招标文件确定的评标标准和方法，对各投标人设计方案是否符合规划设计条件、是否满足城市空间环境要求进行初评。符合初评要求的设计方案，评标委员会可本着适用、经济、安全、文化的原则，充分体现创作理念、功能流线、空间组合、艺术造型、结构体系、技术创新，并兼顾抗震、消防、节能、生态等强制性规范标准进行详细评审。
　　第二十八条 每个项目具体的评标办法可以按照建筑工程设计招标评分表并结合本项目实际，在分项打分总原则框架内确定详细的打分内容和分值。
　　禁止将设计取费纳入评分办法。
　　评标标准和方法应当在招标文件中确定，开标后不得改变。
　　第二十九条 评标委员会成员应当按照招标文件所列评标办法独立、客观、公正地进行量化打分。且在不缺项情况下每分项得分不得低于该项分值的60%。
　　汇总每个投标人最终得分时，去掉一个最高和一个最低评分，取平均值。
　　第三十条 评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，推荐合格的中标候选人。
　　评标委员会推荐的中标候选人应当限定在一至三名，并标明排列顺序。
　　得分最高的应当推荐为第一中标候选人。
　　第三十一条 招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
　　排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同的，招标人可以确定排名第二的中标候选人为中标人。
　　排名第二的中标候选人因前款规定的同样原因不能签订合同的，招标人可以排名第三的中标候选人为中标人。
　　招标人认为评标委员会推荐的所有候选人均不能最大限度满足招标文件规定要求的，应当依法重新组织招标。

第四章 监督与管理

　　第三十二条 建筑工程设计费应当严格按照建筑项目总投资对应的国家计委、建设部《工程勘察设计收费标准》收取。
　　招标人不得以隐瞒建筑工程总投资的方法压低设计费。
　　投标人不得违反指导价允许的浮动范围收取设计费。
　　第三十三条 建筑工程设计投标响应招标文件的实质性要求，且达到国家设计标准规定深度的，招标人应当向未中标人支付方案设计补偿费。
　　投标中标的建筑工程设计方案因非正常情况终止实施，招标人应当向中标人支付方案设计费。
　　第三十四条 招标人应当在确定中标人之日起15日内，持包括招标投标情况下列内容的书面报告报建设工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门备案。省管项目报省建设行政主管部门备案。
　　（一）评标委员会评标报告，包括推荐、排序的中标候选人名单，设计方案评价等；
　　（二）中标结果；
　　（三）未确定排名第一的中标候选人为中标人的原因以及其他相关材料。
　　第三十五条 建筑工程所在地县级以上建设（规划）行政主管部门应当加强对建筑工程设计招标的监督管理，依法履行下列职责：
　　（一）指导和监督招标投标全过程。
　　（二）验证招标人、投标人资质。
　　（三）维护中标结果。
　　（四）调解招标投标活动中的知识产权纠纷。
　　（五）对违反建设部《建筑工程设计招标投标管理办法》和本办法规定进行招标投标的，依法予以纠正并查处。
省建设行政主管部门依照有关法律、法规规定采取抽检、巡视、调档、调查举报等方式，对建筑工程的设计招标投标活动进行监管，对违法违规行为依法给予处罚。
　　第三十六条对建筑工程设计招标投标中的违法违规行为，县级以上建设（规划）行政主管部门依照《招标投标法》和建设部《建筑工程设计招标投标管理办法》等有关法律、行政法规和规章的规定，予以处罚。构成犯罪的，移交司法部门依法惩处。

第五章 附 则

　　第三十七条 本省区域内市政工程和其他建设工程的设计招标投标活动，参照执行本办法。
　　第三十八条 本办法自2006年3月1日起施行。本办法发布前省建设行政主管部门的规定与本办法不一致的，以本办法为准。