中国证券监督管理委员会


关于中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试的通知
证监会



各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海期货、郑州商品、大连商品交易所：
经中国证监会批准，中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试将于1999年4月17日进行。现就有关事宜通知如下：
一、凡依法批准设立的期货经营机构必须参加本次测试。
二、参测单位要根据《中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试方案》（附后），结合本单位实际情况制定合理的测试方案和应急计划。测试前要做好系统、数据备份，确保测试后业务的正常进行，测试中要认真做好现场记录，测试后要认真总结经验。
三、各期货经营机构解决计算机2000年问题必须坚持自测自改，认真做好对交易、行情、财务管理、办公等系统的评估、升级、改造，对1999年9月9日、12月31日和2000年1月1日、1月3日、1月4日、2月28日、2月29日、3月31日等全部敏感日期进行
自测自改，对历史数据进行检查、修正，全面解决系统的计算机2000年问题，不留死角。
四、各参测单位必须高度重视本次测试工作。鉴于本次测试内容多、涉及面广，参测单位领导要组织、协调各部门工作人员积极参加，认真准备，做好现场记录，并及时总结，发现问题，解决问题。记录和书面总结要在1999年4月30日前交所属交易所，各交易所汇总后，于19
99年5月10日前报中国证券期货业计算机2000年问题工作小组。
五、各地证监会监管机构要认真做好辖区内各参测机构全网测试的督促、检查工作。如发现难以在地方协调的问题，请及时与中国证券期货业计算机2000年问题工作小组联系。
请各地证监会监管机构从速将本通知转发给辖区内各期货经营机构，各期货交易所从速将本通知及附件发至各会员单位遵照执行。本通知及附件同时在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）发布。

附：中国期货业计算机2000年问题第三次全网测试方案
根据中国期货业计算机2000年问题第一次和第二次两次联网测试情况，特制定第三次全网测试方案如下：
一、目的
1．增加测试项目，通过测试检查计算机2000年问题的解决情况；
2．进一步发现问题，检查交易所经纪公司的行情、结算系统和异地交易系统；
3．对第二次测试发现问题进行修改后系统的全面测试与检查。
二、原则与要求
1．完整性原则：所有期货经纪公司必须按照测试方案参加测试，期货经纪公司内部在全网测试前自行进行各种敏感日期及时间自然跨越的测试；
2．风险最小原则：各期货经纪公司必须在备份系统下测试，确有困难必须在现行系统下测试者，须做好有关程序和数据的备份工作；
3．安全性原则：制定完善的应急计划，以保证测试后能够正常进行交易；
4．在1999年4月10日前，各期货经纪公司须自行安排计算机系统2000年问题的测试，并作出详细测试记录和结果分析；
5．参加全网测试的各个单位必须做好测试记录，并认真填写中国证券期货业计算机2000年问题工作小组规定的各个测试表格，保留测试中的各种原始单据，同时根据测试的具体情况撰写测试报告；
6．各参加测试单位必须由单位领导指定专人负责全网测试工作，指挥协调整个测试过程，认真细致地对待第三次计算机2000年问题全网测试。
三、参加测试单位及测试内容
1．测试单位
（1）各期货交易所；
（2）所有期货经纪公司；
（3）相关的信息服务公司和软件开发商。
2．测试内容
（1）各期货经纪公司的行情、结算系统和异地交易系统；
（2）各期货交易所的信息发布、交易、结算、交割和财务系统等；
（3）有条件的单位还应组织与期货交易直接相关的外围系统（电力、电信、银行等）或接口的测试；
（4）测试敏感日期有：1999年9月9日、1999年12月31日、2000年1月4日、2000年2月29日、2000年3月1日。
四、测试准备
1．测试环境准备
（1）期货交易所在测试前务必准备好测试所用的服务器、网络通信系统、系统软件和修改过的应用软件；
（2）各期货经纪公司在1999年4月12日前务必准备好测试所用的硬件、系统软件和应用软件，该升级的必须升级。
2．测试数据准备
各参测单位在测试前准备各个场次所需的各种数据。
3．测试文档准备
4月6日前，各期货交易所务必向所属会员单位转发本方案，并印发如下文档：
（1）第三次全网测试数据准备及注意事项（附件1）；
（2）交易所席位机测试情况表（附件2）；
（3）期货经纪公司行情资讯系统测试情况表（附件3）；
（4）期货经纪公司结算系统测试情况表（附件4）；
（5）期货经纪公司异地交易系统测试情况表（附件5）。
各期货经纪公司应要求相关信息服务公司和软件开发商在4月12日前提供如下文档：
（1）行情资讯系统测试操作规程（内容包括备份、测试、应急、恢复等操作方法和步骤）；
（2）结算系统测试操作规程（内容包括备份、测试、应急、恢复等操作方法和步骤）；
（3）技术支持热线电话。
五、测试时间与步骤
1．测试时间：第三次全网测试时间定于1999年4月17日进行，各参加测试的单位要严格按照规定的时间、内容进行测试。
2．测试步骤：
4月16日下午结算完成后，各交易所、期货公司进行系统和数据的备份，然后系统时钟日期调至1999年12月31日，进行时钟自然跨越2000年的测试。
（1）4月17日上午：第一场交易，模拟1999年9月9日的交易。
●北京时间8∶45将系统时间改为1999年9月9日上午8∶45，并准备好模拟1999年9月9日交易的数；
●北京时间8∶45－9∶00，会员登录，检查数据正确性；
●北京时间9∶00开始交易；
●北京时间9∶15闭市；
●北京时间9∶15－10∶00，交易所和会员进行结算。
（2）4月17日上午：第二场交易，模拟1999年12月31日的交易。
●北京时间上午9∶45将系统时间改为1999年12月31日早上8∶45；
●北京时间10∶00－10∶15会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间10∶15开始交易；
●北京时间10∶30闭市；
●北京时间10∶30－11∶30，交易所和会员进行结算。
（3）4月17日下午：第三场交易，模拟2000年1月4日的交易。
●北京时间下午12∶30将系统时间改为2000年1月4日早上8∶45；
●北京时间12∶30－12∶45会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间12∶45开始交易；
●北京时间13∶00闭市；
●北京时间13∶00－13∶45交易所和会员进行结算。
（4）4月17日下午：第四场交易，模拟2000年2月29日的交易。
●北京时间下午13∶45将系统时间改为2000年2月29日早上8∶45；
●北京时间13∶45－14∶00会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间14∶00开始交易；
●北京时间14∶15闭市；
●北京时间14∶15－15∶15交易所和会员进行结算。
（5）4月17日下午：第五场交易，模拟2000年3月1日的交易。
●北京时间下午15∶15将系统时间改为2000年3月1日早上8∶45；
●北京时间15∶15－15∶30会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；
●北京时间15∶30开始交易；
●北京时间15∶45闭市；
●北京时间15∶45－16∶30交易所和会员进行结算。
六、测试结果分析
1．4月30日下午17∶00前各期货经纪公司将下列材料送达有关交易所技术或工程部（交易所出具签收凭证）：
（1）第三次全网测试过程记录；
（2）第三次全网测试期货经纪公司交易和结算汇总表；
（3）期货经纪公司异地交易系统测试情况表；
（4）期货经纪公司测试行情资讯系统测试情况表；
（5）期货经纪公司测试结算系统测试情况表；
（6）第三次全网测试总结报告。
2．5月10日前，各交易所汇总测试情况表，整理测试反馈信息，针对出现的问题，制定解决方案，并书面报告中国证券期货业计算机2000年问题工作小组。
附件：
1．第三次全网测试数据准备及注意事项；
2．交易所席位机测试情况表；
3．期货经纪公司行情资讯系统测试情况表；
4．期货经纪公司结算系统测试情况表；
5．期货经纪公司异地交易系统测试情况表。

附件1：期货经纪公司测试注意事项
1．期货经纪公司就公司所用的行情资讯系统和结算系统分别向相关的信息公司和软件公司发出咨询，内容包括目前使用的计算机硬件配置、系统软件（操作系统、网络系统、数据库等）和应用软件是否2000年就绪；如未就绪，请信息公司和软件公司指明其软件所需的最低硬件配
置和系统软件要求，由期货经纪公司要求有关信息公司解决；应用软件则由软件公司负责升级。在测试过程中应注意以下敏感日期：
（1）1999年9月9日
（2）1999年12月31日
（3）2000年1月1日
（4）2000年2月29日
（5）2000年3月1日
2．测试之前，不能在备份机上做测试的期货经纪公司，必须按照信息公司和软件公司提供的《测试操作规程》进行数据备份，测试结束后再恢复备份。同时，经纪公司应准备应急方案，确保1999年4月19日能够进行正常交易。
3．《交易所交易席位机测试情况表》由出市代表填写，每场一表，每场闭市后直接交给交易主持人。
4．《期货经纪公司异地交易系统测试情况表》由各交易所的异地交易会员根据测试结果填写，每场一表，测试结束后，连同《期货经纪公司行情资讯系统测试情况表》、《期货经纪公司结算系统测试情况表》一起送达交易所技术（工程）部。
5．《期货经纪公司行情资讯系统测试情况表》、《期货经纪公司结算系统测试情况表》由会员根据测试结果填写。会员必须核对交易所提供的交易成交明细表和资金结算表，若数据有出入，要在表中注明。测试结束后送达给交易所技术（工程）部。

附件2：交易所交易席位机测试情况表

请各出市代表认真严格地按测试内容进行测试，逐项填写本表，签名后交至交易厅
交易主持人。
会员名称：＿＿＿＿＿＿会员号：＿＿＿＿＿＿模拟测试日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测 试 内 容 ｜ 正常（√），不正常请说明 ｜ 注 意 事 项 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易日期、时间 ｜ 情况 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜行情 ｜ ｜注意涨跌停板、最新价、前结 ｜
｜初｜ ｜ ｜算价位，品种持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜始｜品种 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜化｜保证金 ｜ ｜注意资金是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜数｜会员持仓 ｜ ｜注意持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜据｜客户持仓 ｜ ｜注意持仓是否连续 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜开市、收盘 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜分节交易品种 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜

｜交｜录入、撤消、查询定单 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜易｜会员、客户持仓查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员资金查询 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查成交明细 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查会员资金 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜收｜检查会员、客户持仓 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查收盘价 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜检查结算价 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜盘｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
出市代表签名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 签名日期：

附件3：期货经纪公司行情资讯系统测试情况表

会员名称： 会员号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测试项目 ｜ 测试情况（不正常请说明情况） ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 是否参加行情系统测试 □是 □否 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜硬件平台（服 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜1．是否有备用系统 ｜
｜ ｜务器、客户机） ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 系 ｜ ｜□未出现异常 ｜1．系统是否已进行Ｙ2Ｋ｜
｜ ｜操作系统、网 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ 升级 ｜
｜ 统 ｜络软件 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜2．是否做好系统备份 ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ 情 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ 况 ｜行情系统软件 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否用备份机 ｜□是 ｜ ｜
｜ ｜测试 ｜□否 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否作好数据 ｜□已备份 ｜ ｜
｜ ｜备份 ｜□未备份 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜能否正常接受行情 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜等信息 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜技术分析系统 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□是 ｜ ｜
｜是否作好备份数据恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜□否 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□没有问题 ｜ ｜
｜是否通过2000年测试 ｜□有问题，不影响运行 ｜会员自己评估 ｜
｜ ｜□有问题，影响运行 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．在相应的选项中填写√。 2．出现异常时应详细描述异常状况。
填表人： 填表日期： 会员盖章：

附件4：期货经纪公司结算系统测试情况表

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测试项目 ｜ 测试情况 ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜硬件平台（服 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜日期是否正常设置、显示 ｜
｜ ｜务器、客户机） ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ 系 ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ ｜操作系统、网 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ 统 ｜络软件 ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ 情 ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜ 况 ｜数据库系统 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否用备份机 ｜□是 ｜ ｜
｜ ｜测试 ｜□否 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否作好数据 ｜□已备份 ｜ ｜
｜ ｜备份 ｜□未备份 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜查询、增减客户资金 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜客户持仓 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜结算 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜1．结算过程 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜2．平仓过程 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜利息计算 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜报表打印、汇总 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜检查盈亏、手续费、保证 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜金、持仓等是否异常 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 测试项目 ｜ 测试情况 ｜ 备 注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜对交易所提供的交易成 ｜
｜核对交易所提供的单据 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜交明细表、结算资金表中 ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜的数据进行核对，是否有 ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜数据出入 ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□未出现异常 ｜ ｜
｜客户单据是否正确 ｜□出现异常，但不影响运行 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常并影响运行，能够恢复 ｜ ｜
｜ ｜□出现异常，不能恢复 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□是 ｜ ｜
｜是否作好备份数据恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜□否 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜□没有问题 ｜ ｜
｜是否通过2000年测试 ｜□有问题，不影响运行 ｜会员自己评估 ｜
｜ ｜□有问题，影响运行 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
注：1．在相应的选项中填写√。 2．出现异常时，应详细描述异常状况。
填表人： 填表日期： 会员盖章：

附件5：期货经纪公司异地交易系统测试情况表

－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ ｜ 是（√） ｜ ｜
｜ ｜ 项目 ｜ ｜ 备注（不正常请说明情况） ｜
｜ ｜ ｜ 否（×） ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜系｜系统是否已进行Ｙ2Ｋ升级 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜统｜自测是否通过 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜情｜是否用备份系统进行测试 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜况｜是否做好系统备份 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易日期是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易时间是否正常 ｜ ｜ ｜
｜初｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜交易品种参数是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜行情显示是否正确 ｜ ｜ ｜
｜始｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户保证金是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员保证金是否正确 ｜ ｜ ｜
｜化｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户持仓是否正确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓是否正确 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜是否正常开市 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜分节交易是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜定单录入是否正常 ｜ ｜ ｜
｜交｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜定单撤销是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜定单查询是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交回报是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交查询是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜客户持仓变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜易｜客户持仓限额是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜会员持仓限额是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜保证金变化是否正常 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜

｜ ｜收盘行情是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜成交明细是否正常 ｜ ｜ ｜
｜收｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜平仓盈亏是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜持仓盈亏是否正常 ｜ ｜ ｜
｜盘｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜资金划转是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜持仓增减是否正常 ｜ ｜ ｜
｜－｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜与交易所数据交换是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜其｜广域网接口是否正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜它｜备份系统的恢复 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜自评是否通过全网测试 ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
填表人： 填表日期： 会员盖章：
股票发行目录
关于核准中国化学建材股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月2日，证监发行字〔1999〕21号）
关于核准数源科技股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月2日，证监发行字〔1999〕22号）
关于核准江苏吴中实业股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月8日，证监发行字〔1999〕25号）
关于核准浙江钱江摩托股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月8日，证监发行字〔1999〕26号）
关于核准牡丹江水泥股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月11日，证监发行字〔1999〕27号）
关于核准南方建材股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月11日，证监发行字〔1999〕28号）
关于核准海南宝华实业股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月18日，证监发行字〔1999〕30号）
关于核准江苏大亚新型包装材料股份有限公司公开发行股票的通知
（1999年3月18日，证监发行字〔1999〕31号）
关于核准新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月24日，证监发行字〔1999〕32号）
关于核准南宁糖业股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月24日，证监发行字〔1999〕33号）
关于核准厦门大洋发展股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月31日，证监发行字〔1999〕34号）
关于核准四川泸天化股份有限公司（筹）公开发行股票的通知
（1999年3月31日，证监发行字〔1999〕35号）



1999年3月31日
中国保险监督管理委员会


关于印发《中国保监会关于加强保险行业协会建设的指导意见》的通知

各保监局，各保险公司，中国保险行业协会，中国保险学会：
《中国保监会关于加强保险行业协会建设的指导意见》（以下简称《指导意见》），经保监会主席办公会议讨论通过，现予印发，并将有关事项通知如下：
一、随着我国市场经济体制的建立完善和政府职能的转变，保险行业协会将发挥越来越重要的作用。党的十六届三中全会作出的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，明确了协会的地位和发展方向，要求“按照市场化原则规范和发展各类行业协会、商会等自律性组织”。各单位要从贯彻十六届三中全会精神、落实全国保险工作会议精神的高度，进一步提高对加强保险行业协会建设紧迫性重要性的认识，并采取切实措施，抓紧抓好，抓出成效。
二、各保监局要把推动、加强保险行业协会建设列入重要议事日程，加强领导，指定专人负责，保证各项工作落到实处。要对所辖保险行业协会的现状、存在问题等进行深入调查研究，并按照《指导意见》的有关要求，本着实事求是、循序渐进、因地制宜的原则，有针对性地制定加强保险行业协会建设的工作计划和目标措施，力争在2至3年内将各级保险行业协会建成组织体系完整、职能定位清晰、规章制度健全、有作为、有地位、有威望的行业自律组织。要把中国保险行业协会和省级保险行业协会作为建设的重点。已设立的省以下保险行业协会，要根据当地保险业和经济社会发展实际，发挥好服务职能；目前尚未设立的地方，暂不设立。
三、各保险机构要从健全和完善保险市场体系、营造良好竞争环境、加快保险业发展的高度，进一步统一思想，积极支持保险行业协会开展工作。要按照《指导意见》的要求，认真履行会员职责，主动参与协会建设重大问题的研究决策，自觉遵守章程、自律公约等规定，积极参加各项活动，按时足额交纳会费，保证协会各项建设深入扎实地开展。
四、各保险行业协会要在认真学习领会《指导意见》精神的基础上，创造性地抓好贯彻落实。今年换届的协会，要按照《指导意见》的要求，从健全组织体系、落实人员的职业化、专业化和逐步年轻化入手，全面提高服务水平，充分发挥职能作用。其余协会要及时召开会员代表大会或理事会，通过修改章程、调整工作计划等方式方法，将《指导意见》的有关要求落到实处，使各项工作迈上一个新的台阶，在保险业做大做强的历史进程中发挥应有的作用。保监会将适时召开保险行业协会建设座谈会，专题研究落实《指导意见》的有关问题。
五、各保险学会可参照本《指导意见》中有关指导思想、组织管理、体系建设、自身建设等要求，加强自身建设。
六、各保监局请将此通知和《指导意见》，转发至所辖的保险行业协会、保险学会和保险中介机构。
七、各单位在落实《指导意见》过程中的经验和问题，要及时反映报告。
二OO四年三月九日
中国保监会关于加强保险行业协会建设的指导意见

随着我国社会主义市场经济体制的完善和政府职能的转变，保险行业协会在促进保险业做大做强的历史进程中，将发挥越来越重要的作用。为加强保险行业协会建设，根据《社会团体登记管理条例》和《国务院办公厅关于印发中国保险监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[2003]61号）的有关规定，结合我国保险业及保险行业协会建设的实际情况，制定本指导意见。
本指导意见所称保险行业协会，是指保险机构自愿组成的保险行业自律性社团组织，包括中国保险行业协会、各地方保险行业协会以及保险行业联合会。保险行业联合会是指由同一地方的财产保险协会、人寿保险协会和保险中介协会等组成的联合体。联合会为法人机构，所属各协会为联合会的分支机构，在联合会的统一领导下相对独立地开展工作。
一、指导思想
保险行业协会的建设，要以“三个代表”重要思想为指导，按照党的十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》中指出的“要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系”精神，按照市场化、规范化原则，在法律法规和政策允许的范围内，以有利于促进保险业持续快速协调健康发展、有利于维护保险行业利益和市场秩序、有利于协会自身发展为目标，积极进行体制改革和制度创新，真正成为加强行业自律、维护公平竞争的监督体系，保险同业间交流、合作的平台，保险经营者与政府沟通的桥梁纽带，加强宣传、联结社会的窗口。
二、组织管理
中国保监会根据国务院授权，归口管理在中华人民共和国境内注册并开展活动的保险行业协会。中国保监会授权各派出机构，对所辖区域内的地方性保险行业协会进行归口管理。
中国保监会及其派出机构应依法对保险行业协会进行管理、指导和监督。对保险行业协会的登记注册、年审、换届改选、修改章程等进行初审，对按章程选举出的会长、副会长、秘书长等人选进行核准，对组团出国访问进行审批。
中国保监会及其派出机构要支持行业协会自主办会，保障其按照法律法规和章程规定独立开展工作。要将行业协会发展纳入保险业的整体发展规划，认真研究解决其发展过程中遇到的问题，及时传达通报保险市场情况、监管工作重点、有关方针政策和行政处罚情况，对于涉及行业整体情况的文件、资料等，要及时发送行业协会。
各级保险行业协会要自觉接受保监会及其派出机构的监督管理。对年度工作总结和计划、年度财务预决算、开展重要活动、协调处理重大问题等，及时报告。
三、职责任务
保险行业协会的工作宗旨是：为会员提供服务，维护行业利益，促进行业发展。
保险行业协会的工作核心是服务，其基本职责为：自律、维权、协调、交流、宣传。
（一）自律
1、督促会员单位依法合规经营。组织签订自律公约，约束不正当竞争行为，监督会员依法经营，维护公平竞争的市场环境。
2、组织制定行业标准。依据有关法律法规和保险业发展情况，组织制定保险行业的质量标准、技术规范、服务标准和行规行约，制定从业人员道德和行为准则，并督促会员共同遵守。
3、制定行业指导性条款。经济、技术和人员等条件具备的省级以上（含）保险行业协会，可以制定行业指导性条款或标准化条款，报保险监管部门审批后对外发布，会员单位协议使用或自愿采用。
4、积极推进保险业信用体系建设。建立健全保险业诚信制度、保险机构及从业人员信用信息体系，参与建立信用评价机制，大力培育行业诚信文化，加强诚信检查和监督。
5、对保险从业人员和中介机构进行自律管理。保监会及其派出机构要视所辖行业协会的建设情况，逐步授权其对保险从业人员的培训、资格考试、执业、流动和奖惩等进行管理，支持其组织有关职业道德、法律法规、专业知识、营销技能等方面的培训教育。在做好上述工作的同时，要积极探索保险代理公司、经纪公司、公估机构以及兼业代理机构的行业自律管理方式。
6、进行自律惩戒。对于违反协会章程、自律公约和管理制度、损害投保人和被保险人合法权益、参与不正当竞争等致使行业利益和形象受损的会员，可按章程或自律公约的有关规定，实施警告、业内批评、公开通报批评、扣罚违约金、开除会员资格等惩戒措施，也可建议监管部门依法对其进行行政处罚。
（二）维权
1、参与决策论证。代表保险行业参与有关保险业改革发展以及与行业利益相关的政府和监管部门的决策论证，提出保险业有关政策、立法和行业规划等方面的建议。
2、反映行业呼声。积极开展调查研究，对保险市场存在的问题，及时向监管部门和政府反映，并提出解决的意见和建议。
3、维护行业利益。加强与监管机关和有关政府部门的联络沟通，争取有利于保险业发展的社会环境和政策环境。
4、维护会员利益。当会员的合法权益受损时，代表会员与有关方面协调沟通，促使其纠正对会员的不当管理、处罚与侵权行为。
5、接受和办理监管机关及有关政府部门委托办理的事项。
（三）协调
1、协调会员之间、会员与保险从业人员之间的关系，调处矛盾，加深理解，创造健康和谐的内部环境。
2、协调保险业与有关行业经营者及社会组织的关系，减少摩擦，增进合作，创造良好的发展环境。
3、协调会员与保险消费者和社会公众的关系，创造良好的社会环境，维护保险活动当事人的合法权益。对外公布投诉咨询电话，确定专岗工作人员，认真受理社会公众的保险咨询和投诉，及时处理投诉问题。对重大投诉案件，要及时上报监管部门，并做好监管部门批转的投诉案件的调查处理工作。
4、积极创造条件，建立行业内部争议和以保险合同纠纷为主要内容的调解处理机制，公正、科学、合理、高效地解决各种矛盾争端。
（四）交流
1、组织会员间的业务、技术和经验交流，促进资源共享。
2、组织会员与国内外保险业及其他行业的交流、研讨与合作，沟通情况，收集信息，引进技术，推广经验。
3、组织行业协会之间的工作交流，总结工作经验，探讨解决社团组织建设的重大问题。
4、建立会员间信息通联工作机制。通过创办信息刊物、开办网站等形式，统计保险业务信息，反映业内动态，定期向会员和社会发布，不断提高信息化服务的水平。积极创造条件，建立行业数据库，实现资料信息共享。
（五）宣传
1、整合宣传资源，制定宣传规划，组织开展行业性的大型展览、宣传和咨询活动。
2、大力普及保险知识，提高公众的保险意识；宣传保险法律法规，强化保险经营者和消费者的法律意识。
3、表彰优秀从业人员，宣传先进事迹和典型经验，树立保险业的良好形象。
4、开辟对外宣传窗口，适时进行舆论引导；关注保险业热点、焦点问题，积极与新闻媒体联系沟通，制止针对保险业的恶意炒作。
四、体系建设
根据保险市场发展需要，逐步建立健全多层次协调互动、有机结合的保险行业协会体系。
（一）各级保险行业协会的关系
中国保险行业协会、省级和地市等各级保险行业协会，均是由各自会员自愿组成、按照章程开展活动的独立的保险社团组织，各级之间没有隶属关系。
各级保险行业协会可作为团体会员加入上一级保险行业协会。
各级行业协会在具体职能上应各有侧重，互相协调，互为补充。中国保险行业协会应在制定全国性、基础性行业标准、研究和协调重大政策性问题、引导保险业务发展等方面发挥积极作用，并组织开展全国保险行业协会的经验交流和信息共享，参与制定全行业发展规划；区域性保险行业协会应侧重于市场行为的监督和协调，并立足于本地区实际，为会员提供各种服务，在不违背全国性标准的前提下，制定区域性业务规范和服务标准。
（二）地市级保险行业协会的组建
地市级保险行业协会的设立应坚持自愿原则。保监会各派出机构要对辖区内保险行业协会的成立进行指导和监督，协调解决组建过程中出现的问题，在其登记注册后按照保监会授权进行归口管理。
（三）保险行业协会与保险学会的关系
保险学会的职能是开展保险理论研究，与保险行业协会的职能存在一定差别。但二者会员主要是当地保险机构，工作内容均涉及到保险业的信息交流等方面。因此，协会和学会应加强协调沟通，更好地实现办公资源和信息资源的共享。
五、自身建设
保险行业协会应充分体现行业代表性，认真贯彻民主协商、集体决策的原则，建立公正、高效的多边协商议事机制；遵循社团活动有关规则，健全组织机构，规范日常管理，逐步实现专业化和职业化；按照市场化原则开展活动，找准需求提供服务；在遵守法律法规和协会宗旨、维护会员利益和促进行业发展的前提下，积极进行制度改革和机制创新，不断加强自身建设。
（一）组织体系
1、会员。保险行业协会会员一般为单位会员。单位会员指保险公司、保险中介机构、保险社团组织以及保险兼业代理机构。
会员享有的权利：选举、被选举和表决、参加活动以及优先获得协会服务等。会员的义务：积极参与协会重大问题的论证决策，大力支持协会工作，认真执行章程和决议，及时足额交纳会费，遇有重大问题选派懂业务、能决策的人员参加议事活动，完成协会交办的工作。
为加强行业自律，维护公平竞争的整体环境，各保险机构应加入保险行业协会。
2、基本架构。保险行业协会应按照社团组织管理的有关规定，建立健全包括权力机构和执行机构在内的基本组织架构。会员大会（会员代表大会）为协会的权力机构，理事会是会员大会（会员代表大会）的执行机构，理事人数较多的协会，可选举成立常务理事会。会员大会（会员代表大会）和理事会（常务理事会）的职权，由协会章程规定。
3、分支机构。协会可根据工作需要，在保险行业协会的框架下设专业工作委员会；也可设立保险业联合会，下设财产保险、人身保险、保险中介等协会。
设立专业工作委员会的协会，各专业工作委员会在同一个理事会领导下开展工作；保险中介机构和保险兼业代理机构会员较多的协会，应在理事会或常务理事会中设相应的名额；可根据需要设立财产保险、人身保险、保险中介、保险精算、保险资金运用等专业工作委员会，每个专业工作委员会还可内设若干工作部或工作小组。专业工作委员会的委员，由各会员单位的相关业务负责人组成。有条件的行业协会，还可以聘请业内外专家、学者、保险监管人员等成立专家咨询委员会，参与重要课题的研究或提供对议处事项的咨询建议。
保险行业联合会所属的协会，在各自会员单位范围内选举理事组成理事会，并选举产生各自的会长、副会长；该理事会再按照联合会的要求，在本理事会范围内推举若干人作为联合会的理事，共同组成联合会的理事会，选举产生联合会的会长、副会长。各专业范围内的事项，由有关协会处理；涉及所有会员和全行业利益的重大事项，由联合会处理。
各保险行业协会可根据实际情况选用上述组织形式中的一种，但设立及变更时须报保险监管部门和民政部门核批。
4、办事机构。秘书处是行业协会的日常办事机构，各专业工作委员会办公室主任及其他专职工作人员由秘书处统一管理。秘书处应配备相应的工作人员，制定岗位职责，建立健全公文处理、会议、财务管理、资产使用管理办法、人员管理等制度和秘书处工作规则、各专业工作委员会工作规则等，并认真贯彻执行。
（二）人员管理
保险行业协会会长、副会长和秘书长任职的基本条件，按照《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》执行。
1、会长。行业协会设会长一名，副会长若干。会长由理事会选举产生，报中国保监会或保监会派出机构核准。会长一般由会员单位的在职主要负责人兼任。副会长由会长所在单位以外的其他会员单位的在职主要负责人兼任。会长、副会长不在会员单位担任主要负责人时，应在一个月内辞去协会的职务，由本单位继任领导接任或重新进行选举。
会长、副会长要热心协会工作，努力推动行业发展，在业内富有一定威望。会长、副会长每届任期2年，一般不得连任。
会长的职责为：召集和主持理事会、常务理事会；组织研究当地保险市场的发展规划和重大问题；向理事会提交协会工作报告，向会员大会（会员代表大会）汇报工作；签发协会重要文件。
2、秘书长。秘书长为保险行业协会常设专职职位，对理事会或常务理事会负责。秘书长可由会长、2名以上副会长或3名以上理事提名，也可面向社会公开招聘，经理事会决议通过后，报保险监管部门核准。秘书长为专职工作人员，不得在保险业内外兼任其他职务。
秘书长每届任期3至5年，可以连选连任。秘书长应具备较高的政治素质和较强的组织协调能力，从事金融保险或其他经济工作5年以上或在企业或政府机关担任过领导职务，身体健康、公正廉洁、具有一定工作经验和威信。秘书长在任期内一般不超过60岁，特殊情况经理事会或常务理事会批准、中国保监会或保监会派出机构核准可适当延长。秘书长在任期内发生违法违纪或有损行业利益的行为，经常务理事会或理事会研究并报中国保监会及其派出机构核准，可提前离任；秘书长提前离任后，由理事会指定临时代理秘书长或提前改选。秘书长离任须进行审计。
秘书长的职责为：主持协会日常工作；组织实施协会的年度工作计划和财务预决算；提名副秘书长以及各内设机构负责人，主持办事机构其他专职工作人员的聘用；签发协会日常文件。
为保证协会工作的专业性和连续性，简化法人登记手续，可根据本地区本单位的实际，经理事会或常务理事会讨论通过，报保险监管部门审查同意后，由协会章程作出规定，将秘书长登记为法人代表。
3、其他专职工作人员。保险行业协会专职工作人员的选配，应本着精简、高效的原则，广开引进人才的渠道，坚持行业选拔与社会招聘相结合的办法，实行职业化、专业化，加快年轻化进程，保证协会建设的高起点和规范化。
4、工资及福利。协会专职工作人员的工资水平，应根据市场化原则，参照本地保险行业工资待遇水平，结合国家有关规定和协会实际情况，由秘书长提出方案，报理事会或常务理事会研究确定。专职工作人员的基本养老、医疗和失业等社会保险以及离退休制度，按照国家和所在地区的有关规定执行。
（三）经费管理
保险行业协会可通过收取会费、接受捐赠和资助、开展服务或承办政府委托事项获取收入等途径，筹措经费。
1、合理确定协会经费额度。经费额度的核定，既要满足工作需要，又要充分考虑未来发展，适当超前，留有余地，为更深入有效地为会员服务奠定基础。
2、建立健全会费收取和使用制度。会费收取原则上要以支定收，每年初根据上一年度收支情况和本年度工作安排，做出本年度经费预算，据此确定会费收取的具体标准，报理事会批准后执行。会费收取应遵循合理负担、权利义务对等的原则，可采用固定标准，也可根据业务规模确定收取比例。对会长、副会长、常务理事等会员单位，可适当增收会费。各协会可根据实际情况选用一种收取方法，也可将几种方法结合使用。对于拖欠会费的会员，可采取公开批评、警告等措施。会费收取的具体办法以及拖欠会费的惩罚措施由理事会研究确定，并列入协会章程或单独制定规定。协会经费收支情况要保持高度透明，每年应聘请专业机构进行审计。
3、年度工作计划外的大型活动，经费可单独筹集，不在正常会费内列支；也可设立专项活动基金，由行业协会代为管理，定期向会员通报收支情况。
4、开展有偿服务。经理事会或常务理事会批准，可依照有关法律法规，按照市场化发展的原则，开展会员欢迎、社会认可的非营利性有偿服务和市场运作。服务所得不得分配给会员或以充抵会费形式变相进行分配，应将全部收入用于协会自身建设和更好地为会员服务。
（四）党的建设
按照中共中央组织部、民政部《关于在社团中建立党组织有关问题的通知》的规定，协会有3名以上中国共产党党员的，要建立党的基层组织。党组织的建立，由保监会及其派出机构党组织负责审批，其组织关系由保监会及其派出机构管理。地市级保险行业协会的组织关系，由保监会派出机构党组织管理，派出机构党组织管理有困难的，应根据有关规定，请当地政府部门的党组织确定管理方式。